文档介绍:寒假实****报告
实****人:理科系 康蛟龙
实****时间:1月14日——1月30日
实****地点:方正证券股份有限公司资兴营业部
实****目的:了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。
20xx年1月14日上午开始,我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实****工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下,积极参与了公司客服日常各项相关工作。
方正证券有限责任公司是证监会核准的第一批综合类证券公司之一,成立于XX年5月12日,是湖南本土最大的法人金融机构,中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点,在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实****过程中我了解到,方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署:总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实****人员6位。各个职务的分配非常合理,这其实就是高效工作的保障。
我现在将我了解到的整个工作程序描述如下:
一、开户
开户流程:
:
填写下面三个表
⑴自然人证券账户申请表;
⑵证券交易委托代理协议书:①上海证券交易所个人投资者行为指引②方正证券有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》③风险提示书④客户须知⑤投资者风险承受能力调查表(稳健型、积极型、保守型、激进型)⑦权证风险揭示书⑧开户申请表⑨证券交易委托代理协议;
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⑶方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书
并与我公司签署三方(自然人、证券公司、银行)存管协议。
,银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。
注意事项:
1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。
开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间(周一至周五(节假日休市)9:3011:30、13:0015::159:25)办理
2、三方存管银行:建行中行工行农行。
3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。
4、推荐客户使用方正证券的泉友会服务平台,方正证券的官方网站网址为或者。
5、向客户介绍泉友通手机炒股软件,并为其下载安装。提示客户“股市有风险,入市须谨慎”。
二、客户回访
因为客服部刚刚建立,营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访,为了更好地完善客服工作,从而更好地为客户服务,公司计划每天回访4060位客户,半年之内完成客户回访工作。
回访方式:电话回访
准备工作:将客户信息记录,如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票情况等。
回访过程:1、问候“您好!”并确认客户身份;
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