客户身份识别要求.docx

文档介绍：课后测试
测试成绩：。 恭喜您顺利通过考试!
单选题
1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时，执行的客户身份识别流程为（ ）
（20 分）
了解、核对、登记、留存
了解、核对、登记
核对、登记
核对、登记、留存
正确答案:A
判断题
1、金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份识别履职要 求是相同的。（
20分）
正确
错误
正确答案：错误
2、为自然人客户办理人民币单笔 5万元以上现金存取业务时，应当核对客户的 有效身份证件。（20分）
? A
正确
B
错误
正确答案：正确
3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时，如其他身份其 本信息未发生变化，可仅登记更新后的信息。（20分）
正确
B
错误
正确答案：正确
(20
4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在的情形 分）
正确
B
错误
正确答案：正确
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