文档介绍：国信证券营业部人事培训-资格管理培训
目录
目前行业内主要资格证书及考试
国信资格管理组织架构
证券业从业资格管理实务
一、目前行业内主要资格证书及考试
序号
证书或考试名称
责任部门
1
证券业从业人员资格考试
人力资源总部
2
证券业执业资格证书管理
人力资源总部
3
证券经纪人专项考试
人力资源总部
4
期货业从业人员资格考试
人力资源总部
5
期货业执业资格证书管理
人力资源总部
6
证券公司合规管理人员胜任能力考试
人力资源总部
7
保荐代表人胜任能力考试
投资银行事业部
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目前行业内主要资格证书及考试
国信资格管理组织架构
证券业从业资格管理实务
二、国信资格管理组织架构
国信资格管理三级组织结构:
人力资源总部
经纪事业部
各营业部
公司资格管理员
部门资格管理员
营业部资格管理员
公司资格管理员职责
制订公司证券业执业资格相关管理制度、流程及执行办法,并监督执行;
负责对部门资格管理员的相关法律、法规、制度、流程及执行办法的培训、解释和咨询工作,保证公司执业资格管理体系具备足够的知识和技能完成资格管理工作;
维护与上级管理机构(中国证券业协会、深圳证券业协会及其他)合作关系,按上级管理机构要求和公司要求提交报表及相关申请;
负责“中国证券业执业证书管理系统”的操作与公司相关信息的维护工作;
负责相关从业资格考试的信息发布及部分集中报名考试的报名工作;
部门资格管理员职责
严格按照公司证券业执业资格相关管理制度、流程及执行办法的要求,完成所在部门的资格管理工作;
熟悉执业资格管理相关规章、流程,并解答所在部门员工咨询;
根据公司执业资格管理办法制订部门内资格管理办法;
向所在部门员工转发公司关于执业资格管理相关通知,及时为所在部门员工申报执业资格申报、变更手续、后续培训等工作;
掌握本部门员工,特别是新员工执业资格情况,指导、督促其办理执业证书申报、变更等手续;
每月提交《执业资格管理月度申报表》,将本部门执业资格申请、变更、离职备案等情况报人力资源总部;
分发本部门员工系统编号和密码;
指导本部门员工填写资格申报表,并对员工书面申报表填写完整性进行预审;
每月将员工资格管理书面申报表及附件寄送人力资源总部。
督促本部门员工按时完成后续培训。
三、证券业从业资格管理实务
1、基本知识
2、执业资格业务办理流程指引
从业资格
从业资格是指被相关机构认可具有从事这个行业的知识水平和综合能力
执业资格
执业资格是指在具有从业资格的基础上,被认定可以从事该行业的工作
1、基本知识