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客户身份识别测试试题及标准答案.docx

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客户身份识别测试试题及标准答案


《金融机构客户身份识别和客户身份资料
及交易记录保存管理办法》试题
姓名: 工号: 得分:
一、判断题(每题4分,共20分)
1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以先为客户办理业务。( )
3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年7月1日起施行。( )
4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )
5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
二、单项选择题(每题4分,共40分)
1、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )
A、客户身份识别 B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易的分析  D、与司法机关全面合作
2、金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则。
A、认识你的客户 B、熟悉你的客户
C、见过你的客户 D、了解你的客户

3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
A、5 B、10 C、15 D、20
4、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
A、2007年6月1日 B、2007年7月1日
C、2007年8月1日 D、2007年9月1日
5、对于保险费金额人民币( )万元以上或者外币等值( )美元以上且以( )形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、1,1000,转账 B、2,1000,现金
C、1,1000,现金 D、2,2000,转账
6、对于保险费金额人民币( )万元以上或者外币等值( )万美元以上且以( )形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、20,1,现金 B、10,1,转账

C、10,2,现金

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上传人:永旭 2021/5/12 文件大小:1.59 MB

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