文档介绍：上海恒锐智能工程股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 上海恒锐智能工程股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项: 一、实际控制人不当控制的风险公司实际控制人为张方,处于绝对控股地位。虽然公司通过采取制订并实施“三会”议事规则,逐步完善公司治理结构,但实际控制人对公司的发展战略、生产经营和利润分配等决策仍会产生重大影响,存在实际控制人不当控制风险。二、公司治理风险公司于 2016 年2月4日由上海恒锐智能工程有限公司整体变更设立。股份公司设立后,建立健全了法人治理结构,完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是,由于股份公司成立的时间较短,各项内部管理制度的执行尚未经过充分的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善;同时, 随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中可能存在内部管理不适应发展的情形,从而影响公司持续、稳定经营。三、人才短缺风险本行业是技术密集型行业,高素质的专业研发人才和管理人才对公司的发展至关重要。随着生产规模的迅速扩大和业务不断增长,公司仍然需要补充专业人才和管理人才。虽然公司在前期已经为后续的发展进行了相应的人才储备并在人才激励方面进行了机制的创新,但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才,在未来公司快速扩张、业务规模扩大时,公司可能面临人才短缺问题。四、烟草行业政策变动风险公司主要为烟草企业提供建筑智能化服务。由于烟草行业的特殊性,其发展一直受到不同于其他行业的政策及社会压力。若烟草行业政策及投资发生变动, 可能对公司的业务增长带来不利影响。 2 上海恒锐智能工程股份有限公司公开转让说明书五、软件产品技术更新的风险由于公司是建筑智能化系统集成服务商和方案提供商,具有自主研发的软件产品。而软件产品的技术进步快、升级频繁,给公司的经营带来一定的风险。公司经过多年的发展,已适应了软件技术升级快、产品更新快的特点,逐步在烟草行业的建筑智能化细分市场中占据了竞争优势。如果公司不能在软件的自主研发上面加大投资,以保持技术领先,优化产品功能,公司将面临软件技术更新的风险。六、公司营运资金不足的风险公司从事的智能安防和网络多媒体音视频系统集成业务规模往往较大,对资金储备要求较高。公司未来业务规模扩张时,项目实施过程中需要较大规模的资本性支出,则有可能发生营运资金不足的风险。七、未决诉讼的风险报告期内公司存在未决诉讼, 2015 年7月16日,因品牌代理销售合同纠纷, 公司被上海多乐空气处理设备有限公司诉至上海市普陀区法院,要求公司承担违约责任,赔偿人民币 150 万元。虽然上述诉讼标的不大,但一旦败诉,可能会对公司造成一定影响。 2016 年3月30日,上海市普陀区人民法院作出( 2015 )普民二(商)初字第808 号《民事判决书》,认定公司的行为不构成违约,驳回原告上海多乐空气设备处理有限公司的全部诉讼请求。上海多乐空气设备处理有限公司于 2016 年4月19日向上海市第二中级人民法院提起上诉,截至本公开转让说明书签署之日,该案还未开庭审理。八、营业收入波动的风险公司主要从事烟草企业安防系统及会议系统集成业务。公司 2015 年1-10 月收入 1, 万元,相较 2014 年下降 % ,2015 年1-10 月净利润为- 万元, 2014 年净利润 万元。 2015 年烟草企业易地技改招标项目数量较少, 3 上海恒锐智能工程股份有限公司公开转让说明书公司取得的项目较少, 2015 年1-10 月公司收入出现下滑。每年烟草企业易地技改招标项目数量不固定,因此公司的营业收入存在一定的波动迹象,公司面临营业收入波动风险。九、高新技术企业优惠政策风险经上海市科学委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准,公司于 2013 年11月19日获得高新技术企业证书,有效期三年。公司目前享受高新技术企业按 15% 缴纳企业所得税的优惠政策,高新技术企业资质每三年复核一次,届时如果公司不符合高新技术企业的资质条件将不能享受相关优惠政策。十、补缴所得税风