文档介绍：期货法律法规标准预测试卷(六) 一、单项选择题( 本题共 60 个小题,每题 分,共 30 分。在每题给出的 4 个选项中,只有1 项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务, 是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。 A. 会员统一结算制度 B. 会员分级结算制度 C. 保证金结算制度 D. 每日无负债结算制度 2. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A. 净资本 B. 流动资本 C. 净资产 D. 流动资产 3. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。 A. 最高的比例 B. 最低的比例 C. 中间比例 D. 自行制定比例 4. 未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A. 期货公司规定的保证金 B. 期货交易所规定的保证金 C. 期货业协会规定的保证金 D. 期货交易所规定的结算准备金 B5. 期货公司净资本按营业部数量平均折算额( 净资本,营业部家数) 不得低于人民币( )。 A. 200 万元 B. 300 万元 C. 500 万元 D. 800 万元 6. 中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标, 其预警标准是规定标准的()。 A. 50%B. 80%C. 100 %D. 120 % 7. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告, 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A. 法定代表人 B. 结算负责人 C. 财务负责人 D. 经营管理主要负责人 8. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。 %B. 10%C. 12%D. 15% 9. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证, 情节严重的, 由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 年内 个月内 年内或永久性 D. 永久性 10. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的, 任何人都可以向( )进行举报。 A. 期货业协会 B. 期货公司 C. 证监会派出机构 D. 证监会 11. 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。 A. 2B . 3C . 5D .7 12. 申请人或者拟任人以欺骗、***等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。 . 10万D. 20万 13. 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 个月 年或永久 14. 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。 A. 3B . 5C . 7D . 10 15. 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,()。 A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 16. 标准仓单充抵保证金的, 期货交易所以充抵日() 该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A. 前一交易日 B. 当日 C. 下一交易日 D. 次日 17. 某经营机构于 2008 年3月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。 A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损