文档介绍：证 券 基 础 知 识
整理课件
一、 证券基础
整理课件
1、证券的定义： 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券按其性质不同，可分为凭证证券和有价证券。有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
整理课件
2、证券的票面要素： 第一、持有人，即证券为谁所有；第二、证券的标的
物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有
人权利所指向的特定对象；第三，标的物的价值，即证券
所载明的标的物的价值大小；第四，权利，即持有人持有
该证券所拥有的权利。
整理课件
3、证券的特征： 证券具备两个最基本的特征：一是法律特征，即它反
映的是某种法律行为的结果，本身必须具有合法性。二是
书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力
的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明
有关法规规定的全部必要事项。
整理课件
4、有价证券的特征： 第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财产的占有、
使用、收益和处置的权利。
第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获
得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。
第三， 证券的流通性。又称变现性。证券的流通是通过承兑、
贴现、交易实现的。
第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临着预期投资收益不
能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
整理课件
5、有价证券的功能： 有价证券是资本的运动载体，它具有以下两个基本功能：
第一， 融资功能，即为经纪的发展筹措资本。
第二， 配置资本的功能，即通过有价证券的发行与
交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
整理课件
6、证券市场的特征： 证券市场具有以下三个显著特征：
第一， 证券市场是价值直接交换的场所。有价证券都是价值的
直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
第二， 证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交
易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价
证券，它们本身是一定量财产权利的代表。
第三， 证券市场是风险直接交换的场所。
整理课件
7、证券市场的结构： （1）、 层次结构关系：这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
（2）、 品种结构关系：这是依有价证券的品种而形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场等。
（3）、交易场所结构：有形市场和无形市场。
整理课件
8、证券交易所的主要职责： 提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正。
整理课件