文档介绍：第二节 证券公司
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证券公司
是指经证券监督管理机构批准设立并从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。
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在美国，证券公司被称作投资银行（Investment Bank）
或者证券经纪商（Broker-Dealer）
一、证券公司的概念和法律地位
1
在英国，证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）
2
在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制
度，投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门
3
在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司（Securit
ies Company）
4
我国对证券公司的称谓源自日本
5
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分立经营
。
证券业与银行业、信托业、保险业分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立，从而确立了证券公司在我国金融体系中的独立地位。
“国家另有规定的除外。”
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中原证券股份有限公司前十大股东
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河南省经济技术开发公司 %
河南省建设投资总公司 %
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安阳市经济技术开发公司33 %
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鹤壁市经济发展建设投资公司 %
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二、证券公司的种类和业务范围
（一）经纪类证券公司
证券经纪业务指证券公司在证券交易中以自己的名义，依据委托合同的约定为客户（委托人）买卖证券，并依照证券实际成交金额收取一定比例佣金的证券业务。
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（二）综合类证券公司
综合类证券公司是经有权机关批准，在核定范围内从事：证券经纪业务；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理以及其他证券业务的证券公司。
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证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
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证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券。
证券保荐业务是对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行调查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
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