关于基金产品备案流程操作指引的说明.docx

文档介绍：内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
关于基金产品备案流程操作指引的说明
关于基金产品备案流程操作指引的说明
基金产品备案基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内，通过基金登记系统进行备案
相关流程
至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人发起本次基金的募集工作并寻找合法的第三方托管银行；
第三方托管银行负责托管基金管理人募集后的相应资金，并对该部分资金进行管理。待资金募集完成后，进行余额查询；
资金募集完成后，基金管理人到第三方托管银行进行查询，着手准备填写起始运作材料。同时，将第三方托管银行的资金由募集户划拨到托管户，并出具募集规模证明；
基金管理人启动基金产品备案程序，登入基金业管理网站填写备案材料（相关材料自行在官网注册下载）；
基金业管理协会将在2-3工作日审核该基金备案材料（是否通过）；
完成以上材料后，该基金产品备案成功。
基金备案流程图
基金产品备案信息登记操作流程
（一）基础信息填写
【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】
【注：首次填写基金名称后会得到基金编码】
【注：国内一般都是受托管理，且有以下几种法律形式】
（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
（3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。
：股权、创业、证券和其它。
（二）基金的附表填写
附表一共需要准备下面7份文件
：基金招募说明书；
：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；
：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；
：银行出具的募集规模证明（托管银行出具）。银行【注：不同的托管行要求可能不一致】
开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。
：需要有投资者签名的版本（各公司自行出具）
：基金管理人和托管行签订的协议盖章版