证券公司融资融券业务管理规定.docx

文档介绍：集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
证券公司融资融券业务管理规定
证券公司融资融券业务管理办法
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订）
第一章 总 则
　　第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。
　　第二条 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
　　本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
　　第三条 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
　　第四条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。
中结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。
第二章 业务许可
　　第五条 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
　　（一）经营证券经纪业务已满3年；
　　（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
　　（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
　　（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
　　（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
　　（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
　　（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
　　（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；
　　（九）证监会规定的其他条件。
　　第六条 证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：
　　（一）融资融券业务资格申请书；
　　（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
　　（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择客户的标准；
　　（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
　　（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；
　　（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
　　（七）证监会要求提交的其他文件。