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投资合同投资资金委托监管协议.doc

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投资合同投资资金委托监管协议.doc

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文档介绍

文档介绍:投资合同:投资资金委托监管协议
甲方:
法定代表人:
住所:
乙方:
负责人:
住所:
丙方:
法定代表人:
住所:
丁方:
法定代表人:
住所:
鉴于:
甲方设立 资金信托,拟聘请丁方担任甲方信
托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的 商业银行,经中国人民银行批准,享有充分的授权和法定权 利开展资金的托管业务;丙方为经中国证券监督管理委员会 批准设立的具有证券业务资格的证券公司;丁方为合法成立 的资产管理公司。
为了保证信托财产在证券市场投资的安全,增加证券投
资的公平性和透明度,甲方同意将 资金信托计划 项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、 丁四方的权利和义务,经几方共同协商一致,达成如下合同 条款:
第一条释义
证券账户:以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登 记结算机构开立的深、沪股东账户。(深圳: ;上海: )
证券资金账户:甲方依据证券账户在 证券有
限责任公司为本信托专门开立的资金账户。(户名: ;资金号: )
交易指令书:丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、 数量、委托期限等要素的书面指令。
信托账户:甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信 托资金的专用银行账户。
托管银行: 。
投资顾问: 。
资金清算:指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券 资金账户和信托账户间划拨的过程。
本集合资金信托或本 信托:指甲方设立的 资金信托。
信托合同: 资金信托合同。
投资顾问合同: 资金信托投资顾问
合同。
估值日:托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信 托单位的日期,即每月15日(如遇节假日则为之前最近一个 工作日)和每月的最后一个工作日。
信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认 购或赎回的单位。
信托资产净值:最近一个估值日,本信托项下所拥有的 货币资金和证券投资市值的总和。
信托单位净值:信托单位净值=(信托资产净值-信托费 用)/信托单位总份数。
委托人(即受益人):指 资金信托合
同中的委托人。
受托人: 。
第—条证券父易的程序
所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计 划书,交易计划书应由丁方审核,并经 的亲笔签
名确认,甲方按照经 的亲笔签名确认的交易计划
书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。
甲方在收到经 亲笔签名确认后的合法交易计
划书后的一个工作日内,在证券账户上进行证券投资操作。 如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等 非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行,则甲方执行该 交易计划书的时间顺延至下一个工作日。
甲方在证券交易完成后的第一个工作日,复印资金对账 单并加盖甲方的业务专用章,传真给乙方和丁方以资核对。 资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。
证券交易完成后,如有买差,丙方应以传真方式通知甲 方需划拨资金的金额;如有卖差,则丙方应将证券资金账户 上剩余的全部资金划入信托账户。
第三条证券账户的监管
丙方保证:在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法 机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲 方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。如果 证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管 机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方) 挪用,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内将被挪用的 资产归还本信托,且支付挪用发生额的20%乍为违约金,违 约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所 有投资者和丁方造成了损失的,丙方须承担赔偿责任。
丙方保证:不为除国家司法机关和国家证券监管机关之 外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证 券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信 托财产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外,但资金 对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义 务的资产证明文件的字样)。如果由于丙方出具质押担保手
续和其他手续(提供资金对账单除外,但资金对账单上须注 明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明 文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法 机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲 方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及其他用途,即 视为丙方违约,丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用 途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20%乍为违约 金,违约金归入本信托财产,如果给信托财产、投资于本信 托的所有投资者和丁方造成了损失的,丙方须承担赔偿责 任。
丙方保证:不受理除国家司法机关和国家证券监管机关 之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证