证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一.docx

文档介绍：证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一
证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求， 不选、错选均不得分
(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场
答案:C
解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。
(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。
A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先
C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先
答案:D
解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000
答案:B 解析: 略
(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换
D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
答案:A
解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议
)。
(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。
A: 1 B: 2 C: 3 D: 4
答案:C
解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。
A: 保险公司
B: 财务公司
C: 个人投资者
D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案:D
解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首
是( )竞价。
A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合
答案:D
解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。
(10) LIBOR指的是( )。 A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 香港银行同业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率
答案:B
解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1 ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A: 普通债券、普通股票、国债 B: 国债、普通债券、普通股票
C: 普通股票、国债、普通债券 D: 普通股票、普通债券、国债
答案:B
解析: 一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最大 ．收益最高。
(12) 金融期权的要素不包括( )。
A: 标的资产 B: 执行价格 C: 利率 D: 期权费
答案:C
解析: 利率不属于金融期权的要素。
(13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( ) ，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失． 且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A: 不低于5年(包括5年) B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年) D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A 解析: 根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失． 且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
(14) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:C
解析: 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管费是支付给( )的费用。
A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 证券监督管理机构