文档介绍：1 基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 1、证券投资基金销售业务资格申请表 2、基金销售机构基本信息表 3、独立基金销售机构法人股东基本情况表 4、独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表 5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 6、基金销售管理人员基本情况表 7、基金销售网点及销售人员信息表 8、基金销售信息管理平台功能自查表 9、基金销售机构内部控制情况自查表 10、独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 新设分支机构 10b 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 变更经营范围 10c 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 注册资本或出资变更 10d 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 股东或合伙人变更 10e 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 高级管理人员变更 10f 、独立基金销售机构重大变更事项备案表--- 取得基金从业资 2 格人员少于 10人 11、基金销售结算资金专用账户备案表 12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、基金销售支付结算机构备案表 3 附件 1: 组织机构代码: 证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称(加盖印章): 填表日期: 中国证券监督管理委员会 2013 年3 月制 4 一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规□商业银行 2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□ 3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司 4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□ 5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□ 7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司 9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□ 10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□ 11 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□ 12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□ 13 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□保险公司 14偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定□ 15 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□ 16最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□ 17 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□ 5 保险经纪公司和保险代理公司 18 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□ 19最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚□ 20 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□证券投资咨询机构 21最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为□ 22 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间□ 23最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□ 24 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□独立基金销售机构 25有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定□ 26 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□ 27 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。□注:除承诺第 1 项外,商业银行还应承诺 2、3 项,证券公司还应承诺 4-8 项, 期货公司还应承诺 9-13 项,保险公司还应承诺 14-17 项,保险经纪公司和保险代理公司还应承诺 18-20 项, 证券投资咨询机构还应承诺 21-24 项,独立基金销售机构还应承诺 25-27 项。机构名称(加盖公章): 法定代表人(签字): 日期: 6 二、基金销售资格申请报告 1、申请日期( 年月日) 2、申请报告文号( ) 3、申请报告[上传附件]三、机构基本信息 1、组织机构代码( ) 2、组织机构代码证复印件[上传附件] 3、营业执照注册号( ) 4、营业执照副本复印件[上传附件] 5、主体资格许可证复印件[上传附件] 注:(1)第 5项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。(2)第 2、4、5项应当显示证件的正面全貌,清晰度不应小于 1024x768 。 6、法定代表人/执行事务合伙人( ) 7、注册地址( ) 注:申请机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。 8、主要经营活动地址(