文档介绍：内容摘要系列基金管理者违规操作的发生,反映出我国基金监管方面存在着严重缺陷。这不仅影响到了基金业的进一步发展,更是引起了社会各界对于如何建立一个完善的基金监管体和国内外相关文献进行理论综述,然后对美国、英国和日本这三种国际上典型的证券投资基金监管模式进行了比较分析。在此基础上,本文描述了我国证券投资基金监管的历史变迁和现状,从基金监管的法律体系、组织体系两个方面对当前我国证券投资基金的本文采用博弈分析方法对我国投资基金市场各监管主体与基金管理者之间的行为决策博弈证券投资基金作为金融市场上一种重要的投资工具,有效满足了中小投资者的投资需求,对于促进经济发展有着重要作用。但是,有效的监管是发展证券投资基金的根本保证。我国对证券投资基金的监管经历了一个由无到有、由松到严的过程。随着我国对证券投资基金监管的不断加强,我国证券投资基金的发展也逐步科学化、规范化,但一制和框架、基金监管的手段和途径等问题的广泛关注。本文首先对证券投资基金及其监管等概念进行界定,并对投资基金监管的相关理论监管进行分析,并对当前监管体系下基金管理者的种种违规操作行为进行了描述。然后,进行分析,指出我国投资基金监管在法律体系、基金内部监管以及基金外部监管方面存在的缺陷。最后,立足于本文前面的研究,针对如何完善我国证券投资基金的监管体系,以更好地规范投资基金的行为提出相应的对策和建议。关键词:证券投资基金监管
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指导教师签名:鳓盔出加月稥学位论文作者签名:赵惰驯罗年拢日加月西北大学学位论文知识产权声明书西北大学学位论文独创性声明本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名:本人声明:所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢思.
第一章导论选题背景及意义证券投资基金作为现代经济生活中一种重要的投资工具,是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即“在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行股票、债券等证券投资活动∽。我国的证券投资基金从上个世纪年代初开始起步,从年轮泄嗣褚珠海分行批准成立的我国第一家投资基金“珠信投资基金纫慌袄匣稹保年挛夜谝恢Ч娣兜闹と蹲驶稹!=鹛⒖TVと蹲驶鸬纳枇ⅲ来,我国的证券投资基金展现了蓬勃的发展态势。截至年月日,,份额规模合计诜荨=刂瓿酰夜闹と蹲驶鹜蹲收呷耸万,共有еと蹲驶鹫皆俗鳌=鲈暌荒甑氖奔淅铮鸬淖芄婺M仍长了.%,基金的资产净值同比增长了.%Vと蹲驶鹱魑Vと谐∩弦恢必不可少的力量,对资本市场,乃至整个经济社会的发展都产生着重大影响,在整个国民经济中显示出越来越重要的作用。证券投资基金作为金融市场上重要的投资工具,在促进资本形成、稳定金融市场、推动产业发展,提高资源配置效率等方面发挥着巨大的作用,而有效的监管是发展证券投资基金的根本保证。在我国证券投资基金蓬勃发展的同时,我国对证券投资基金的监管也经历了一个由无到有、由松到严的过程。随着我国对证券投资基金监管的不断加强,我国证券投资基金的发展也逐步科学化、规范化、健康化,对促进我国国民经济的发展和社会稳定发挥了重要作用。但是,我国的证券投资基金市场还是暴露出一系列令人担自年我国首次披露基金丑闻以来,基金的“对倒ⅰ暗共帧薄ⅰ袄鲜蟛帧薄ⅰ肮.√獗尘忧的问题。西北大学硕士学位论文①《中华人民共和国证券投资基金法》第二条。圆数据来源:中国银河证券基金研究中心,‘中国证券投资基金年行业统计报告》,年隆
研究方法与研究特点联交易∞纫幌盗谢鸪笪诺某鱿郑浞直┞读宋夜と蹲驶鸺喙芊矫娲嬖诘奈题,基金市场的“黑幕Ⅲ唤鲇跋斓搅嘶鹨档慕徊椒⒄梗椅<暗搅嘶鹨档存亡,更是引起了社会各界对于如何建立一个完善的基金监管体制和框架、基金监管的手段和途径等问题的广泛关注。从理论上看,早期关于基金的理论研究主要是将基金作为一种投资工具,研究基金的投资组合、风险规避以及对基金整体绩效的评价,现有的监管理论也主要是以整