文档介绍：X 本文的写作得到北京大学人口研究所郑真真教授的大力帮助,谨致谢意。1 意大利刑法学家贝卡里亚曾经描述过罪与刑两个/阶梯0之间的对应关系。他首先阐述了在严重程度上由高到低顺序排列的犯罪阶梯,然后指出,/也需要有一个相应的、由最强到最弱的刑罚阶梯。有了这种精确的、普遍的犯罪与刑罚的阶梯,我们就有了一把衡量自由和暴政程度的潜在的共同标尺,它显示着各个国家的人道程度和败坏程度。然而,对于明知的立法者来说,只要标出这一尺度的基本点, 不打乱其次序,不使最高一级的犯罪受到最低一级的刑罚,就足够了。0参见1意2贝卡里亚5论犯罪与刑罚6,黄风译,中国大百科全书出版社1993年版,第66页。刑罚轻重的量化分析 X 白建军本文讨论了刑罚轻重的理论内涵和操作定义,在此基础上提出编制刑罚综合指数的构想并做了初步尝试。按照初步形成的指数表,刑法典中每个罪的法定刑都能按照标识其综合轻重程度的指数值,在整个刑罚轻重排序中找到自己确切的相对位置。这将使4个相关领域的法律实证分析更具可操作性。关键词刑罚轻重刑罚综合指数实证分析作者白建军,1955年生,北京大学法学院教授。刑罚轻重的含义并不难理解,但我们仍然对其缺乏足够的确切知识。比如,我们很难准确地说出破坏社会主义市场经济秩序罪与侵犯财产罪这两大类犯罪的刑罚在总体上哪类更重,也很难用相关系数对罪与刑之间到底在多大程度上相适应做出描述,更难的是使刑罚轻重总体水平具有精确的可比性。这类问题的原因之一,就是关于刑罚轻重的认识尚未从理性思辨的层面转入实证分析的操作化层面。本文的目的就是通过刑罚轻重理论定义的操作化处理,使人们对刑罚轻重的理解更加直观确切。一、刑罚轻重的理论内涵按照通常理解,刑法中应当存在一个罪刑关系模型:这个模型的一边是由轻到重顺序排列的罪,另一边是由轻到重顺序排列的刑。这两个序列之间的高度相关,是罪刑相适应的起码要求。如果某个罪按其严重程度排序的相对位置较低,而其刑罚轻重程度的相对位置较高,或者相反,就不能说罪刑相适应1。然而,这只是罪刑相适应的理想模型。在我国刑法中不仅不存# 114 # 在各罪严重程度的定量排序1,而且也不存在各罪法定刑轻重程度的定量排序。人们只能面对给定的两个罪,大体上说出哪个重哪个轻,却很难找到随机选取的某个罪在整个严重程度序列中或者刑罚轻重程度序列中的确切位置。于是,对刑法中所有犯罪的法定刑的轻重程度进行一次全面的测量,显然是一件有意义的工作o。然而在这之前,最重要的是对测量对象的本质有一个理论上的准确把握。因为,对/刑罚轻重0这个术语所指的实际内容,完全可能有截然不同的理解。一种可能的理解是,认为刑罚的轻重是犯罪的轻重在法律中的直接反映,有多重的罪才有多重的罚。按照这种理解,对刑罚轻重的测量,就等于对犯罪轻重的测量。其实,这种理解忽视了一个十分重要的事实:犯罪并非某种纯客观的对象,而是主体化的客体。什么行为被称为犯罪,什么行为被定义为严重犯罪, 在很大程度上取决于社会与犯罪之间的冲突关系,取决于立法者怎样看待各种危害行为。因此, 与其说刑罚的轻重反映了犯罪的轻重,倒不如说,刑罚的轻重是犯罪与社会之间冲突关系激烈程度的表现。既然刑罚的轻重除了反映犯罪的轻重,还包含了来自社会控制方面的某种主观因素,那么,当我们把握刑罚轻重的内涵时,这些主观因素当然也应进入我们的视野。具体来说,刑罚的轻重至少要受制于以下三方面的影响:第一,在立法者看来,某些被犯罪所侵害的社会利益对社会而言的重要程度。一般说来,在立法者看来越重要的利益,如果受到某种行为的侵害,那么,该种行为越可能被规定较重的刑罚,反之亦然。从这个意义上说, 刑罚的轻重是犯罪与社会之间利益关系的主观反映。这种关系的冲突性质越明显,冲突的激烈程度越大,反映在刑罚的设置上就越重,反之则越轻。第二,刑罚作为统治资源的有限性?。不论立法者在多大程度上对此持清醒的认识,投入多少刑罚资源与预防减少多少犯罪行为之间的关系,实际上以刑罚效益的形式影响着刑罚的轻重。这种影响主要源于立法者对未然犯罪预防控制效果的前瞻,通过对犯罪与刑罚之间关系的功利权衡起作用?。因此一般说来,当立法者认为某种刑罚资源的配置不足以有效预防未然的犯罪时,就可能以更重的刑罚投入取而代之;反之,则可能设置较轻的刑罚。从这个意义上说,刑罚的轻重,是犯罪控制效果的主观反映,或者说是社会与犯罪之间反应与被反应互动关系的主观反映。控制效果越差,刑罚投入越不足以# 115 # 刑罚轻重的量化分析1 o ??梁根林:5刑罚结构论6,第61页。陈正云:5刑法的经济分析6,中国法制出版社1997年版,第293页。我们至今没有看到一个刑罚轻重的总体排列,可能与两种观念有关。一种观点认为,对现行刑法中各罪法定刑的轻重进行比较考察没有意义。因为在中国刑法中,每罪法定刑轻重的读数从来没有说明过求