平安银行2013年度内部控制自我评价报告..pdf

文档介绍：平安银行股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告目录平安银行股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告................................ ...................... 2 一、重要声明................................ ................................ ................................ ................................ . 2 二、内部控制评价结论................................ ................................ ................................ ................. 2 三、内部控制评价工作情况................................ ................................ ................................ ......... 4 (一)内部控制评价的依据和目标................................ ................................ ......................... 4 (二)内部控制评价的方法和范围................................ ................................ ......................... 4 1 、内部控制评价方法................................ ................................ ................................ .. 5 2 、内部控制评价范围................................ ................................ ................................ .. 5 (三)内部控制评价的程序................................ ................................ ................................ ..... 6 四、内部控制的基本框架和主要政策................................ ................................ ......................... 8 (一)内部控制的基本框架................................ ................................ ................................ ..... 8 1 、内部环境................................ ................................ ................................ .................. 8 2 、风险评估................................ ................................ ................................ .................. 9 3 、控制活动................................ ................................ ................................ ................ 11 4 、信息与沟通................................ ................................ ................................ ............ 11 5 、内部监督................................ ................................ ................................ ................ 12 (二)内部控制体系的主要政策................................ ..................