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ISO31000风险管理标准中文版.docx

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ISO31000风险管理标准中文版.docx

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ISO31000风险管理标准中文版.docx

文档介绍

文档介绍:〈〈风险管理 原则与实施指南 〉〉
ISO31000-2009
ISO31000风险管理标准中文版
引 言
所有类型和规模的组织都面临内部和外部的、使组织不能确定是否及何时 实现其目标的因素和影响。这种不确定性所具有的对组织目标的影响就是“风 险”。
组织的所有活动都涉及风险。组织通过识别、分析和评定是否运用风险处 理修正风险以满足它们的风险准则,来管理风险。通过这个过程,它们与利益 相关方进行沟通和协商,监测和评审风险,以及为确保不再进一步需求风险处 理而修正风险的控制措施。本国际标准详细描述了这一系统的和逻辑的过程。
尽管所有的组织在某种程度上都在管理风险,本国际标准建立了一些为使 风险管理变得有效而需要满足的原则。本国际标准建议,组织制定、实施和持 续改进一个框架,其目的是将风险管理过程整合到组织的整体治理、战略和规 划、管理、报告过程、方针、价值观和文化中。
风险管理可以在组织多个领域和层次、任何时间,应用到整个组织,以及 具体职能、项目和活动。
尽管在过去一段时间在许多行业,为满足不同的需要,已经开展了风险管 理实践,但在一个综合框架内采用一致性过程有助于确保在组织内有效、有效 率和结合性地管理风险。本国际标准中所描述的通用方法提供了在任何范围和 状况下,以系统、活晰、可靠的方式管理风险的原则和指南。
每一个具体行业或风险管理的应用都产生了各自的需求、受众、观念和准 则。因此,本国际标准的主要特点是将所包含“确定状况”作为通用风险管理 过程开始的活动。确定状况将捕获组织的目标,组织所追求目标的环境,组织 的利益相关方和风险准则的多样性,所 有这些都将帮助揭示和评价风险的性质 和复杂性。
本国际标准描述的风险管理原则、框架和风险管理过程之间的关系,如图 1所示。
当依据本国际标准实施和保持风险管理时,能够使组织,例如:
——提高实现目标的可能性;
鼓励主动性管理;
—— 在整个组织意识到识别和处理风险的需求;
改进机会和威胁的识别能力;
—— 符合相关法律法规要求和国际规范;
——改进强制性和自愿性报告;
改善治理;
——提高利益相关方的信心和信任;
——为决策和规划建立可靠的根基;
加强控制;
—— 有效地分配和利用风险处理的资源;
——提高运营的效果和效率;
增强健康安全绩效,以及环境保护;
——改善损失预防和事件管理;
——减少损失;
--提高组织的学****能力
—— 提高组织的应变能力
本国际标准旨在满足众多利益相关方的需求,包括:
负责制定组织风险管理方针的人员;
负责确保在组织整体、或者某一特定区域、项目或者活动内有效开展 风险管理的人员;
需要评定组织风险管理有效性的人员;
整体或部分地实施风险管理的标准、指南、程序和操作规范的开发者。
目前许多组织的管理实践和过程包含了风险管理的要素,许多组织针对特 定类型的风险或环境下已经采用了正式的风险管理过程。在这种情况下,组织 可以决定对照本国际标准对其现有的实践和过程开展严格的评审。
在本国际标准中,“风险管理(risk management ) ”和“管理风险(managing risk ) ”都在使用。在通常的术语意义上,“风险管理(risk management ) ” 涉及的有效管理风险的构架(原则,框架和过程),而“管理风险(managing risk ) ”指的是运用该架构管理特定风险。
f创造价值-
►整含在组织过程中的部分,,
0 *支持灰策=
可 明晰解决不确定问题1
今T系统、结构化和及时性+
f)-基干量可用信息早
理—宣体裁衣4
h)-考虑人文因素卜
0 T透明和包容*J
1) -+动态' 迭代和应对变化*
k) •实现组织的持壤改进和强
化,
原则.
卑微如蟆蚁、坚强似大象
沟通和协商十-
闻脸分析―+-
监控卸评审-」
图表1风险管理原则、框架、过程之间的关系
风险管理-原则和指南
1范围
本国际标准提供了风险管理的原则和通用性指南。
本国际标准可用于任何公共、私有或公有企业、协会,团体或个体。因此, 本国际标准不针对任何特定行业或部门。
注:为方便起见,本国际标准涉及的所有不同的用户以通用术语“组织” 称谓。
本国际标准可用于整个组织的生命周期及广泛的活动,包括战略和决策、 运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产。
本国际标准可以应用于任何类型的风险,无论其性质及是否有积极或消极 的后果。
尽管本国