文档介绍：银行内控合规工作年度总结
省分行内控合规部：
**分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点，今
年根据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同
时，积极转变观念，推进内控体系建设、探索合规管理、完
善操作风险管理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：
一、积极创新内控管理手段，建立良好内控文化氛围
1 、制定《中国工商银行 **分行今年内控指导意见》。
根据建设“治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、
服务和效益良好、 具有较强国际竞争力”世界一流银行的经营
理念。提出了今年内控管理工作五方面目标：一是完善内控
体系建设， 积极营造全员参与的氛围、 树立内控先行的理念、
构建主动合规的内控文化；二是强化内控基础工作，进一步
完善内控防案履职网络建设，内控评价结果力争比上年提高
一个层次；三是按照总、省行全面风险管理工作要求，初步
建立全行风险管理体系；四是构建全行内控管理信息平台，
实现内控管理资源共享，降低内控管理成本，提高风险控制
效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。
为保证目标实现提出了五大方面 19 项工作措施：一是
大力推进内控体系建设，构筑良好内控环境，提高内控管理
水平； 二是积极探索合规管理模式， 初步建立合规管理体系；
三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险管理；
四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的
针对性和有效性；五是加强与监管部门及外部审计的沟通协
调。
2、根据内控合规、操作风险防范要求对内控网络办法
进行了新一轮的修订，以进一步规范内控检查监督网络体系
成员履职行为。
根据省分行内控管理和各项业务及管理体制的发展要
求，对《中国工商银行 **分行内控管理检查监督网络体系实
施办法（试行）》进行了相应的修订。一是进一步拓展网络
功能；二是进一步明确网络成员范围和层次划分；三是进一
步整合网络管理各项制度；四是进一步规范各项报告格式；
五是进一步完善考核评价体系。
制定、修订的其他内控制度有《中国工商银行 **分行内
控管理考核办法（今年版）》、《中国工商银行 **分行机关
管理部门内控管理考核办法（今年版）》等。
3 、抓好内控述职工作。为完善内控防案工作问责制度，
进一步加强支行内控管理和防案工作，根据上级行内控述职
指导意见和分行内控委会议精神， 为确实落实“各行 （部） ‘一
把手’内控防案工作的第一责任人职责， 全面履行对内控防案
工作的直接领导职责， 对本行 （部） 的内控防案工作负总责；
分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负
责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工
作内控防案工作负责”的内控要求，拟定了《 **分行支行行长
内控工作述职方案及今年度述职计划》，要求各支行（部）
所有助理以上人员进行内控述职。为确保述职会起到实效，
会前，以帮助各支行发现内控管理不足为目的精心准备述职
材料，整理了 2006 年全年各支行接受上级行各项审计、检
查、内控评价发现的问题和各项涉及内控考核的有关数据，
并就各支行 2006 年内控管理情况和相关问题整改情况设计
了部分问题。会后，就述职中反映的问题和行领导相关要求
向各支行提出了整改建议，对述职工作情况及时进行总结和
通报，肯定工作成绩，推广工作经验，分析存在问题，指导
各行提高内控履职水平。
4、落实内控重点联系行制度。今年，我行出台了《内
控重点支行管理办法》，落实对辖内内控管理相对较为薄弱
的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内
部管理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工作
的， 尤其突出教育、 培训、 交流、 分析方面的重点帮辅工作，
分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷
后管理中心、运行管理部负责人一行到重点支行召开帮辅现
场沟通会；二是组织重点支行与内控管理先进行进行内控履
职交流会， 9 月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、内
控专管员、综合业务部负责人、网点负责人、营业经理等从
各自的层面介绍了自己在内控防案履职过程中的经验和体
会，对内控管理重点行实行一对一帮辅。通过帮教工作，重
点支行内控管理水平有较大提高，其中平湖支行进步较大，
内控评价得分是所有支行中提高最多的。
、完善内控专管员管理。
1 ）为充分发挥支行内控专管员在组织、协调、强化
内控管理、防范操作风险中的作用，更好地贯彻落实省分行
《内控专管员管理办法》和《 **分行内控防案履职网络实施
办法》中内控专管员相关要求，出台了《内控专管员履职规
范细则》。该细则对内控专管员的聘任和岗位设置、日常工