文档介绍：某某某公司违纪、违规处罚制度
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附件：
股份有限公司违纪、违规处罚制度
编号：-SJ-2-3（）
第一章总则
为了进一步规范经营、管理行为完善、强化责任追究机制保证及所属企业健康、快速、持续发展依据国家有关法律法规及公司有关制度制定本制度。
本制度适用于公司及各经营单位。
本制度所指违规违纪行为指违法、违纪、违规、渎职、失职等违反国家有关法律法规、违反公司各项规章制度给公司造成损失的行为。
第二章经济责任的种类
违反财经纪律行为：
对所取得的废旧物资、退税、政策性补贴以及贴息等各类政策性返还资金搞体外循环私设小金库或者***私存的且未提前向公司以书面形式进行汇报的行为；
未经公司批准对外拆借资金或提供担保(含擅自与外部单位相互提供担保)的行为；
未经公司批准将资金委托公司外单位或非金融机构管理的行为；
未经公司批准对外开展各种投资活动的行为；
未经公司批准擅自将资产进行质押、抵押从银行取得授信额度或进行其他融资的行为；
未经公司批准擅自购置、处置资产的行为；
未经公司批准擅自将公司资金以个人名义或他人名义注册公司、投资参股、购买上市公司股票、期货炒作、购置不动产或其他非法经济行为；
在清欠工作中未经批准擅自对逾期应收账款进行折扣处理、物资或车辆顶账未经过权限领导审批的行为；
未经公司批准各经营单位超额计提其领导班子工资总额或超额发放领导班子工资的行为；
向公司审计监察部、企管部等部门提供虚假资料编造虚假的会计报表虚增减利润或蓄意粉饰考核指标的行为；
违反公司规定挪用生产性资金用于非生产性支出或其它违反公司制度规定支出的行为；
利用职务上的便利为请托人谋取利益由请托人出资“合作”开办公司或者进行其它“合作”投资；
利用职务上的便利为请托人谋取利益以下列交易形式收受请托人财物：一是向请托人购买房屋、汽车等物品；二是向请托人出售房屋、汽车等物品；三是以其他交易形式非法收受请托人财物；
利用职务上的便利为请托人谋取利益以委托请托人投资证券、期货或者其它委托理财的名义为实际出资而获取“收益”或者虽然实际出资但获取“收益”明显高于出资应得收益；
利用职务上的便利为请托人谋取利益通过赌博方式收受请托人财物；
利用职务上的便利为请托人谋取利益要求或者接受请托人以给特定关系人安排工作使特定关系人获得薪酬；
利用职务上的便利为请托人谋取利益授意请托人以本规定所列形式将有关财物给予特定关系人；
利用职务上的便利为请托人谋取利益之前或者之后约定在其离职后收受请托人财物并在离职后收受离职前后连续收受请托人财物的离职前后收受部分均应计入违纪数额；
其他经公司审计、财务等相关部门认定的违反财经纪律的行为；
违反工程管理的行为
工程建设项目未严格按批准的概算内容执行预算、决算存在较大差异且无合理的原因；
工程概算外项目(即追加项目)未经授权部门审批的行为；
任意调整预算、决算的编制条例、定额、标准的造成预、决算不实的行为；
未按照批准的设计图纸施工任意改变图纸变更的内容未经批准手续不齐全的行为；
影响项目建设规模的单项工程间投资调整和建设内容变更未按照规定的管理程序报批擅自扩大建设规模和提高建设标准的行为；
对施工单位非法转包工程行为未加以制止的行为；
企业内部人员以个人身份、亲友、具有关联关系的企业或者伙同外人承包企业内部工程从中牟利的行为；
针对上述行为其主要领导及管理者未采取措施及时制止的行为；
其他经核实的违反工程管理的行为。
违反招投标管理的行为
拒不履行物资招标采购制度或不按照《招标管理制度》开展招标工作的行为；
设备和材料等物资未按设计要求进行采购盲目采购的行为；
未向公司说明与亲友的关系未经公司同意向自己的亲友经营管理的单位采购产品及材料或向自己的亲友经营管理的单位销售商品的行为；
在招标过程中暗示、授意或提前预定中标单位的行为私自泄露需要保密的招标信息包括但不限于标底价、其它竞标单位的信息等行为；
擅自变更定标结果签订合同的行为；
线缆短线段、废旧物资、边角废料及其它资产的处置未履行招标竞拍程序或未经批准自行处理的行为；
对工程施工队伍不进行招标也未进行考察、试用、评价等程序便与其签订工程合同的行为；
领导干部未经公司同意或者邀请与自己有亲属关系的供应商、施工方等参加公司组织的各类招标采购；
本公司人员帮助外部公司围标、串标、陪标等行为；
其他经核实的违反招投标管理规定的行为。
渎职行为
由于其本人疏于职守的行为造成较大质量、技术事故；或者使公司被盗窃、诈骗、浪费造成损失使公司承担赔偿责任；
对公司的经营方针、制度不传达贯彻不检查督促落实或者在方针、制度方面作出错误决策并造成严重后果(损失额在五十万元以上)；
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