文档介绍：附件1:
特定客户资产委托人投资状况调查表（机构客户版）
重要提示：
请贵公司在投资过程中注意核对自己的风险承受能力和理财产品风险的匹配情况。
公司名称： 统一编号:
是否为首次填写：口是□否
A、公司基本资料
1、 公司类型：口国有 □民营 □合资/合作 □外资
2、 成立日期：□ 3年以下 口3 （含）-5年 口5 （含）-10年 口10年（含）以上
B、投资状况评估
此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风 险认知能力等方面。问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正 态度，但是可提供一些衡量自身风险属性的指标。
1、投资偏好评估
（1）贵公司偏好投资产品的种类？
口保守型投资产品：包含货币型工具（RP、国内外货币型基金等）与固定收益产品（1分）
口稳健型投资产品：包含平衡型产品（股价配置型基金） （2分）
口积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券、CD0等） （3分）
（2） 贵公司本次预计委托资产的投资期限为？
1年及以下 （1分）
1年-5年（含） （2分）
5年以上 （3分）
（3） 贵公司本次预计委托资产的期望收益率？
12%以下 （2分）
12% （含）——30% （4 分）
30%以上 （6分）
2、风险承受能力评估
（4） 贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？
□可忍受投资本金价值些许波动以获取收益 （1分）
□兼顾收益与资本增值 （2分）
□资本增值为主 （3分）
（5） 贵公司财务状况如何？
口差 （1分）
□良好 （2分）
□优 （3分）
（6） 贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？
30%以上 （1分）
10% （含）——30% （2 分）
10%以下 （3分）
（7） 贵公司所能承受的最大损失为？
10%以下 （2分）
10% （含）——30% （4 分）
30%以上 （6分）
2、风险认知能力评估
（8） 贵公司认为自身投资风险认知能力是？
□认知能力低 （1分）
□认知能力中 （2分）
□认知能力高 （3分）
（9） 贵公司以往的投资经验是？
□经验较少一较无机会接触投资信息与投资产品 （1分）
□稍具经验一一具有投资基本知识 （2分）
□经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 （3分）
（10） 贵公司投资部门的设立情况是？
□公司未设专门的投资部门 （1分）
□投资部门已经设立，但运作不到1年 （2分）
□投资部门已经设立，且已运作1年以上 （3分）
附：投资偏好、风险承受能力和风险认知能力各分项评分表
题号
(1)
一(3)
(4)
一(7)
(8)
一(10)
分数
投资偏好
分数
风险承受能力
分数
风险认知能力
4-6分（含）
保守型投资产品
5-7分（含）
保守型
3-4分（含
低
7-9分（含）
稳健型投资产品
8-12分（金
稳健型
5-7分（含
中
10-12分
积极型投资产品
13-15 分
积极型
8-9分
高
特定客户资产委托人投资状况整体评分表
此调查表是根据贵公司对上述问题回答的总分，这项评估