文档介绍：2010 年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析 2010 年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60 题,每题 分,共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.( )上海证券交易所正式成立。 A. 1990 年 12月 B. 1990 年 11月 C. 1991 年2月 D. 1991 年 11月 2. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A .从证券登记结算公司的业务收入中提取 B .从证券登记结算公司的收益中提取 C .从证券登记结算公司的资本金中提取 D .由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3. 关于证券投资者,以下说法错误的是( )。 A .投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B .投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C .投资者是买卖证券的主体 D .投资者是买卖证券的客体 4. 证券公司申请成为证券交易所会员时, 最终要由() 审核批准。 A .交易所总经理 B .交易所理事会 C .交易所会员大会 D .交易所会员管理部门 5. 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。 A .流动性 B .稳定性 C .有效性 D .安全性 6. 关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是( )。 A .与他人共用一个席位 B .会员转让其所有席位 C .将席位出租 D .会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位 7. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。 A .经营证券业务许可证 B .董事、监事、高级管理人员的个人资料 C .境内外控股子公司及主要参股公司信息 D .持有 5 %以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。 A .现货交易 B .信用交易 C .期货交易 D .期权交易 9. 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。 A .上市公司的详细资料 B .公司和行业的研究报告 C .经济前景的预测分析和展望研究 D .有关股票市场变动态势的内部报告 10. 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托, 或者客户证券不足而接受其卖出委托的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券从业资格, 并处以( )的罚款。 倍以上 5 倍以下 万元以上 30 万元以下 万元以上 10 万元以下 万元以上 10 万元以下 11. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A .成交金额的 % B .成交金额的 % C .成交金额的 % 12. 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。 A .中国结算公司 B .证券交易所 C .中国证监会 D .证券公司 13. 证券经纪业务的特点不包括( )。 A .业务对象的广泛性 B .证券经纪商的中介性 C .客户指令的权威性 D .业务价格的变动性 14. 连续竞价时, 某只股票的卖出申报价格为 15元, 市场即时的最低买入申报价格为 元,则成交价格为( )。 A. 15元 B. 元 C. 元 D .不能成交 15. 已知某证券专营机构的净资产为20 亿元, 固定资产净值为3 亿元, 无形资产及递延资产为 亿元,提取的损失准备金为 亿元,证监会认定的其他长期性或高风险资产为 亿元, 长期投资为 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。 A. B. C. D. 16. 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。 A .乙的身份证件及其复印件 B .甲的身份证件及其复印件 C .甲的证券账户卡及其复印件 D .乙的证券账户卡及其复印件 17. 假设×X 股票某时点的买卖申报价格和数量如表 1 所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令,价格 元,数量 2600 股,那么成交情况为( )。 A .成交 300 股,价格为 元 B .成交 1800 股,价格为 元 C .成交 2300 股,价格分别为 2000 股 元、 300 股 元 D .成交 2600 股,价格分别为 1800 股 元、 800 股 元 18. 某只股票上日的收市价为 元, 当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个,即 元、 元、 元、 9