文档介绍：附表二
全面风险基础管理考核评价标准
考评项目
考核内容
具体要求
评分说明
标准
分
一、
基
础
管
理
（30分）
1、领导重视和员工参与工作落实情况
（1）考核对象把全面风险管理工作作为本单位（部门）一把手工程；
（2）制订了本单位的风险防控规划；
（3）分层次签订了全面风险管理责任状；
（4）关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员；
（5）全员参与风险管理的各项工作。
具体要求中，，。
2、风险管理组织体系和各项规章制度建设及执行落实情况
（1）已经建立整体及各层级的风险管理组织体系；
（2）设置了专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门（人员）；
（3）各级风险管理组织机构的职能和责任明确；
（4）已经配备或明确了胜任的专兼职人员；
（5）已经为各级风险管理组织配备了专用电脑、电话传真等必须的办公设备。
（6）已经制定了各项风险管理制度，建立的内控制度体系涵盖所有的业务范围；
（7）已经建立了科学合理的风险管理内控流程，关键风险点已经纳入内部流程控制范围；
（8）内部控制制度体系得到了有效执行和落实。
具体要求中，，扣满12分为止。
12分
3、风险管理报告编制和报送情况
（1）按照上级要求及时编制风险评估报告；
（2）编制的风险评估报告内容详实、数据准确，符合有关规定；
（3）编制的风险评估报告得到上级认可。
具体要求中，，。
4、专兼职风险管理员和信息员履职情况
（1）各专兼职风险管理员和信息员岗位职责清晰、明确；
（2）各专兼职风险管理员和信息员有必要的办公场所和办公经费；
（3）风险管理工作有计划、有总结，各项资料齐全真实；
（4）岗位职责落实到位。
具体要求中，，扣满6分为止。
6分
二、
日
常
管
理
（30分）
1、风险信息收集、辨识、评估和报送情况
（1）考核对象积极参与风险信息收集工作，积极配合集团公司组织问卷调查、风险访谈；
（2）对收集的风险信息及时进行辨识；
（3）对辨识后的风险信息及时进行评估和报送。
具体要求中，，。
2、风险管理建议或风险提示落实情况
对上级提出的风险管理建议或提示做到：有记录台帐、有整改措施、有督办责任单位和责任人、有反馈意见。
具体要求中，，。
3、风险预警防控体系建设和风险信息库建设及更新情况
（1）考核对象建立了风险信息预警防控体系；
（2）风险信息预警及时、准确，应对措施到位；
（3）风险预警机制做到了良性闭合循环；
（4）对重大风险，逐项制定了解决方案；
（5）风险信息库数据真实、内容翔实；
（6）明确了信息系统日常维护的部门和人员；
（7）风险信息系统得到及时更新，并发挥作用。
具体要求中，，。
4、对上级风险管理
考核对象对上级安排的全面风险管理工作，有安排、有
具体要求中，每有一项不合格扣