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证 券公司探索与完善结合夯实分公司发展基础.doc

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证 券公司探索与完善结合夯实分公司发展基础.doc

上传人:小健 2021/7/29 文件大小:85 KB

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证 券公司探索与完善结合夯实分公司发展基础.doc

文档介绍

文档介绍:证券公司探索与完善结合,夯实分公司发展基础
目前,XX证券主要通过实施三级管理模式,优化调配总公司、 分公司、各营业部的交易平台、人员和信息资源,积极致力于管理体 系的优化运作,努力推动各项业务和管理的深化转型。作为XX证券 设在浙江地区的二级分支机构,浙江分公司积极围绕“立足经纪业务、 发展全面业务、突出创新业务”的经营策略,不断优化分公司、营业 部管理体系,充分发挥分公司在整体营销、渠道对接、网点建设、机 构业务、团队管理与培训、客户服务等方面的整体优势,努力推动分 公司业务的稳健发展。
首先,实施以分公司为主体的"总部一分公司一营业部"三级管 理体系。为确保经纪业务在日趋激烈的竞争环境中保持持续领先,浙 江分公司在三级管理体系下,统一协调区域各营业部的业务管理和风 险控制,做强分公司,做实营业部,做活前端决策、支持和配套机制, 提高全方位的市场应变能力。一是浙江分公司作为二级管理组织,实 行总经理负责制,分公司管理层成员包括分公司总经理、副总经理(营 销总监、营运总监)与合规专员。分公司总经理对公司管理层负责, 分公司副总经理分别兼任营销总监和营运总监,协助分公司总经理分 管营销和营运工作,合规专员负责区域业务的实时监控与督察。二是 分公司实行条块管理,设立四个业务部门与团队,包括营销团队管理、 策划管理、客户服务和机构业务,分别负责分公司的业务管理,指导 营业部推进各项业务。团队管理部门负责市场营销团队管理和营业部 渠道网点建设,策划管理部门负责分公司所辖区域营销活动整体策 划,客户服务部门负责分公司整体客户服务工作,机构业务部门负责 浙江地区IPO、企业购并和机构客户开发等业务。同时,分公司层面 还设立三块职能管理岗位,财务管理、综合经理和电脑主管,全面协 调管理分公司的财务核算、行政事务和信息技术系统等管理工作。三 是浙江分公司下辖营业部设立总经理和营运经理,实行总经理负责 制,营运经理协助总经理做好营业部的日常管理和客户服务。营业部 总经理在上级公司授权下拥有业务决策权、考核权、预算支配权和人 员调配权,任期内对本单位经营业绩承担责任。各营业部根据实际情 况与人员结构,开展后台业务管理,组建市场营销团队,积极从事日 常业务开发与管理。
其次,构建以FC团队为核心的服务体系,推进营销类员工和经
纪人团队的建设。根据业务、产品、地区、职能等属性进行业务的细 分和定位,全力打造各具特色的营销团队,并对营销团队负责人的责 任予以明确,设置营销激励措施,形成团队竞争、重点突破的格局, 增强对目标客户的吸引力,扩大浙江区域的市场份额。一是重组营业 部团队架构,优化各地区市场拓展和客户开发与服务工作机制,提升 各营业部团队营销与服务能力。二是依据各营业部业务发展进程设立 FC投资顾问、营销开发、客户服务等岗位,有序推进客户经理制向 以“投资顾问”为代表的专业化服务转型。并通过采取“个人+团队” 等形式优化客户经理制,快速建立起完备覆盖重点客户的投资顾问团 队,推进区域内客户高端经纪业务的发展。三是组建营销团队,增招 营销类员工,发展营销经纪人,将经纪人团队建设与渠道资源拓展有 机结合,完善营销人才、经纪人的招聘、培训及淘汰机制,切实做好 营销团队及经纪人的展业管理,积极培育有较高业务素质和一定经验 的营销人员,逐步建立起一支拥有内生循环