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文档介绍：证券法第八章 证券交易基本理论
王跃东
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重点问题
证券交易的含义和特点
证券交易的基本类型
证券交易的主要方式
证券交易的限制规则
短线交易与归入权制度的应用
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第一节证券交易制度概述
一、证券交易的概念
（一）证券多种形式的交易
1、无偿转让
2、旨在限制证券权利的行为
3、被动交易
4、特殊主体之间的证券交易
5、各种衍生的证券交易
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（二）证券交易是投资者之间的证券交易
（三）遮天盖地交易必须遵守特别的交易规则
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二、证券交易基本类型
（一）证券现货交易
（二）证券期货交易
（三）证券期权交易
（四）证券信用交易
（五）信用交易的条件
（六）信用交易的基本种类
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三、证券交易场概述
1、场外交易场所
2、证券交易所
（1)）国家特许成立
（2）制订完善交易规则
（3）具备完善交易服务设施
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第二节 证券交易方式
一、集中竞价
（一）集合竞价
（二）连续竞价
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二、协议转让
股权分置改革前，上市公司股票：
流通股—通过证券交易所集中竞价系统买卖的股票
非流通股—向社会公众以外的法人发行的、不能通过交易所竞价转让的股票。如发起人股、国家股、国有法人股、其他社会地人股
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三、裁判转让
四、报价转让
取得做市商资格的证券公司给出证券报价，投资者不直接配对成交，而是向做市商按其提出的报价买进证券，或者是将股票卖给做市商。其买进和卖出报价的差异，即是做市商的补偿
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五、大宗交易
即证券单笔买卖申报达到证券交易所规定的某一数额或规模时，该项证券买卖由证券交易所按特殊交易方式成交。
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