文档介绍：北京××投资〔有限合伙〕企业
募集说明书
北京××投资参谋
2007 年××月××日
目录
第一局部北京××投资(有限合伙)企业设立与运作说明书
内容摘要…………………………………………………………………………3
一、基金成立的背景……………………………………………………………4
二、设立基金的意义……………………………………………………………5 三、基金的定位及比拟优势……………………………………………………5 四、基金组建的具体事宜………………………………………………………7 五、基金投资理念………………………………………………………………12 六、基金投资工程标准…………………………………………………………12 七、基金获取投资收益的方式…………………………………………………13 八、基金投资工程的退出方式…………………………………………………14 九、闲置资金的投资策略………………………………………………………14 十、一期资金拟投资工程………………………………………………………15
第二局部基金管理人及其对基金管理的相关规定
一、基金管理人的根本情况……………………………………………………18
二、公司作为基金管理人的优势………………………………………………18
三、公司参谋及管理团队………………………………………………………19
四、公司协助投资者投资的典型工程…………………………………………21
五、公司的职责及对基金的管理框架…………………………………………22
六、公司对基金的承诺…………………………………………………………22 七、公司的风险管理和内部控制………………………………………………23 八、公司所管理基金的投资决策流程…………………………………………25 九、公司所管理基金的投资退出流程…………………………………………26 十、基金投资限制………………………………………………………………27 十一、对基金投资的禁止行为…………………………………………………27
北京××投资〔有限合伙〕企业
设立与运作说明书
内容摘要
n 拟成立的投资公司是依据?中华人民共和国合伙企业法?的规定，采取
有限合伙制企业形式注册的投资基金〔以下简称“基金〞〕，专门从事收购兼并及 PRE-IPO 领域的股权投资，充分利用我国经济快速开展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值；
n 基金的初始出资额暂定为 5 亿元人民币，方案由意向出资人根据拟投资工程资源的储藏情况和预期投资进度分步缴付到位，北京××投资参谋将按照基金出资额的 1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等；
n 基金的投资及投资管理事宜将委托作为基金唯一普通合伙人的北京×× 投资参谋〔以下简称“基金管理人〞〕运作和管理；基金管理人将按照所管理基金实际资产额的 2％收取年度基金管理费，基金管理人承诺：在基金实际投资到目标企业前，不收取管理费；只对实际投资的局部收取；基金管理人还将以业绩奖励的方式参与基金投资收益的分配；
n 基金将定位为主动并购型投资基金，主要投资于有市场开展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的 PRE－IPO 投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发、以及参与国有企业产权改革等战略性投资；
n 为确保基金投资的平安性，确保基金投资在被投资主体中具有一定的话语权，基金对单个工程的投资占被投资企业的股权比例不设上限；基金对单个工程的投资原那么不超过基金净资产的 30％；
n 基金对工程的投资为阶段性战略投资，对拟投资工程的投资周期为 2－5
年，并根据工程的具体情况选择利益最大化的退出方式。
一、基金设立背景
作为新兴的市场经济国家、“金砖四国〞之一、以及世界上人口最多的国家，随着经济的快速、稳定、持续增长，我国资本市场迅速开展，大量中小企业快速成长，各行业的整合日趋活泼，我国产业投资的价值和其所爆发出的财富效应明确显现。作为灵活的投资主体，产业投资基金、以及以各种形式设立的产业投资基金性质的投资公司成为一支重要的投资力量，并日渐显现出其独特的竞争优势和市场影响力。
l 经济开展、技术创新以及科技进步所带来的产业升级，创造了大量的投资时机；
l 大量民间剩余资本需要能够带来