文档介绍：招募说明书(更新)
方正富邦创新动力股票型证券投资基金
招募说明书(更新)
2014 年第 1 号
基金管理人:方正富邦基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
招募说明书(更新)
重要提示
方正富邦创新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2011 年 10
月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2011〕1703 号《关于核准方正富邦创
新动力股票型证券投资基金募集的批复》核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
12 月 26 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享
基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之
十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的
相关规定。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%;
债券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%;权证投资占基金资产净值的比例范围
为 0—3%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其它
金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金投资于创新动力相关
股票的比例不低于基金股票投资的 80%。本基金是股票型基金,属于高风险、高预
期收益的品种,理论上其风险高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读《方正富邦创新动
力股票型证券投资基金基金合同》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金招募
说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
招募说明书(更新)
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在
做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负担。
投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎
回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 26 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日(未经审计)。
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目录
一、绪言........................................................... 1
二、释义........................................................... 1
三、基金管理人..................................................... 5
四、基金托管人.................................................... 14
五、相关服务机构........