文档介绍：农银汇理中小盘股票型证券投资基金招募说明书
农银汇理中小盘股票型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2013 年第 2 号)
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一三年十一月
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农银汇理中小盘股票型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2010年1月21日证监许可【2010】106号文
核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对
本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金,
属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险,投资人认购(申
购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2013 年 9 月 24 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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农银汇理中小盘股票型证券投资基金招募说明书
目录
第一部分绪言.................................................... 2
第二部分释义.................................................... 3
第三部分基金管理人.............................................. 7
第四部分基金托管人............................................. 17
第五部分相关服务机构........................................... 21
第六部分基金的募集............................................. 31
第七部分基金合同的生效......................................... 32
第八部分基金份额的申购与赎回................................... 33
第九部分基金的非交易过户与转托管............................... 42
第十部分基金份额的冻结、解冻................................... 43
第十一部分基金托管............................................. 44
第十二部分基金的销售........................................... 45
第十三部分基金份额的注册登记................................... 46
第十四部分基金的投资........................................... 47
第十五部分基金的业绩........................................... 61
第十六部分基金的财产........................................... 64
第十七部分基金资产估值......................................... 65
第十八部分基金的收益与分配...................................... 71
第十九部分基金费用与税收..........................