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国经时代资本管理XX
投资管理制度
国经时代资本管理XX
二O一六年八月
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目录
第一章总则2
第二章项目入场及初调2
第三章项目立项2
第四章项目尽职调查及论证3
第五章投资决策4
第六章项目推介（如有必要）及投资4
第七章投资后管理5
第八章附则5
附件一：XX投资项目初评暨立项申请表6
附件二：项目入场登记表9
附件三：立项结论9
附件四：业务尽职调查完备性审核标准10
附件五：财务尽职调查指引12
附件六：法律尽职调查文件清单21
附件七：投后管理31
附件八：项目投后半年度/年度汇报模板32
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第一章 总则
为规范国经时代资本管理XX（以下简称公司）投资行为，加强公司和各子公司的规范化投资管理，避免和减少投资风险，提高投资效益，根据国家有关法律法规、政策和《国经时代资本管理XX章程》及有关规章制度，特制定本办法。
本办法所称的投资管理包括项目入场及初调、项目立项、项目尽职调查及论证、投资决策、项目推介及投资、投资后管理等六大环节。
公司相关职能部门应根据投资项目的特点和部门职责分工各司其职，做好投资管理工作，并根据实际情况配备相应的管理机构和人员。
第二章项目入场及初调
项目入场登记手续如下：
1、公司各部门及个人获得项目资料后，应依据《项目立项申请表》（见附件一）自行审核所获得的项目是否符合提交标准。项目内容参照信息如下：
（1）企业工商信息，股权结构
（2）行业情况，市场规模
（3）公司主要业务及盈利模式
（4）公司最近一年财务信息及未来两年盈利预测
（5）融资计划及上市安排（中介结构）
（6）是否有对赌、回购，项目的中间费用等。
2、项目介绍人依据上述内容补齐材料后，发送至投资管理部相关负责人备案。投资管理部相关负责人将记录该项目《项目入场登记表》（见附件二）并及时发送给投资总监；表格中投资经理一项由投资总监填写或根据投资经理通知确定。
项目资料齐备性审核及资料补充
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1、投资经理对分配的项目在1-2天内进行审核并出具初步意见报送给投资总监，若项目立项需要更多信息,可向投资总监申请对企业进行初调或以其他形式、对适当对象调查;若主要资料内容缺失或因其他情况不满足立项的条件，投资经理自行与项目介绍人协商解决。
2、投资经理将经过补充、修正、提炼或延伸过的项目材料，以及个人（或项目小组）的意见和投资建议，一并提交投资总监审核，并发送至投资管理部相关负责人备案。
3、投资总监按照下述规定安排立项工作。
第三章 项目立项
立项资料必要内容如下：
1、包括公司概况、行业分析、财务状况、投资亮点、风险及投资建议；
2、投资经理填写的含必要信息的立项申请表；
3、已有的第三方材料清单（报告、证书、许可等）；
4、初调材料清单和（或）访谈内容纪要。
立项会议时间实行定期制，于每月10号、20号、30号（如遇周六日、法定假日则日期顺延）定期召开。
立项会召开前的至少3日之前，投资管理部相关负责人将上述必要材料及其他所有立项材料发送至立项委员会委员处，短信提示接受，并通知立项会时间。立项会召开3日内收到立项材料的项目安排到下次立项会。
立项委员会委员、投资总监、投资管理部代表及项目小组代表参加立项会，立项委员会委员通过现场或会议发表是否同意项目立项的意见。立项委员会以2/3多数通过的原则确定项目是否通过立项（立项委员会设主任委员一名，由XX东银投资XX委派，主任委员对