银行案件防控、合规风险排查述职报告.doc

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银行案件防控、合规风险排查述职报告
201x 年，XX市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通 过梳理各部门及各条线的业务重点， 发现业务环节中的风险点，来对 防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学****通过完善相关 制度建设，加强全流程管理，提升员工风险意识，从各项工作细节处 入手，深入开展合规风险排查，防范案件风险，现将 20xx年案件防
控、合规风险排查的主要工作汇报如下：
一、201x年主要工作
（一） 定期开展案件防控工作领导小组会议
认真落实案件风险防控工作的各项措施，每季度开展案件防控工 作领导小组会议，并且根据会议要求，切实完成各项工作，包括规范 旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检 查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质 量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条线加强 管理，严密部署，保证了案件防控工作的有序开展。
（二） 定期开展合规排查工作
20xx 年来，XX市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教 育，严格按XX规定对员工进行家访、行为排查工作，严格按照市分 行案件防控工作会议要求，提高排查手段的针对性与有效性， 重点关 注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监 测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排 查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了 XX员工, 排查率XX组织员工签署了 XX份合规承诺书，填写家访表 XX份， 通过排查，切实有效的减少了风险，排除了隐患。