文档介绍：鬯鲨釜』中央民族大学硕士学位论文证券侵权民事责任研究姓名:指导教师:院系克:专业:完成曰期:傅志鹏匡爱民教授法学院经济法年
摘要第一章:对证券侵权民事责任的概念作了界定,并基于其特殊性投资者的保护是规范证券市场永恒的话题。我国的证券市场是新兴的市场,证券法律法规不健全,市场主体的操作很不规范,违规违法行为屡见不鲜,“许多投资者因此遭受了巨大的经济损失。然而,由于法院采取的有条件受理的政策,这些投资者的合法权益并不能得到保护,究其原因,主要是我国证券侵权民事责任制度的不健全。因此,从我国的实际情况出发,结合国外的先进经验,讨论证券侵权民事责任问题,力争从实体和程序两方面建立~套符合我国实际的证券侵权民事责任制度,对于证券市场的发展和投资者利益的保护都具有积极的意义。本文运用比较的方法、分析的方法、历史的方法对证券侵权民事责任问题进行深入的分析和研究,并提出自己的看法。全文除引言和结论外,分为五章:讨论了它的承担方式;‘同时,对于这种民事责任的性质进行深入分析,本文认为,这种责任是侵权责任。第二章:从我国证券市场民事责任的现状分析健全该制度的必要性。我国的证券市场很不规范,违规违法行为大量存在,健全证券侵权民事责任制度,具有补偿投资者,预防和惩罚违法行为,加强证券监管等功能,因此,必须尽快健全证券侵权民事责任制度。笫三章:对证券侵权的构成要件进行分析。证券侵权需要具备四个要件,即实施シㄐ形#嬖谒鸷κ率担シㄐ形:退鸷κ率抵间存在测果关系,行为人/能证明自己无过错。同时,本章也对一些
具体问题进行了讨论,如损害的界定问题等。第四章:对几种证券侵权行为的特殊问题进行分析,集中论述了关于内幕交易、操纵市场和欺诈客户三种证券侵权行为的特殊问题,进一步明确证券侵权的构成。第五章:着重从方式上讨论证券侵权民事责任的实现问题。本文主张优先适用非诉讼的方式解决争议,同时,完善诉讼方式,在非诉讼方式不能解决争议或者采取诉讼方式解决争议更适合时,采用诉讼的方式。关键词证券侵权,民事责任,证券市场
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导言操作性,《证券法》仍然呈现注重行政责任和和刑事责任,轻视民事责任的局面。随着我国证券市场的快速发展,我国的证券法律制度也在逐步完善。年,第一部《证券法》的颁布实施,标志着我国的证券法制建设进入了一个新的历史时期。该法在证券发行、交易、监管等各个方面都做了规定,这对于规范和发展我国的证券市场有着极其重要的意义。可是,由于诸多因素的限制,该法对许多具体问题并没有做出规定,使得投资者的合法权益难以得到保障。证券侵权民事责任相关规定的欠缺就是其中之一。年日新《证券法》证式实施,新《证券法》针对旧法做了多方面的调蹩,包括证券侵权的民事责任,规定了内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为应承担赔偿责任,但却语焉不详,缺乏在司法实践中,对于证券侵权民事责任的追究也经历了、并且正在经历着一段曲折的过程。从最开始的一概不予受理,到最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》,要求被授权的中级人民法院正式丌始受理证券市场中因虚假陈述引发的民事侵权赔偿纠纷案件,我国的证券侵权民事案件的审判工作有了突破性的进展。但是,面对一个违舰违法行为频频发生的证券市场,众多遭受证券侵权,损失惨重,欲诉无门的投资者,现行的受案范围是远远不够的。,使投资者的财产权利恢复到遭受损失之前的状态,这一点是无论多么严格的行政责任和刑事责任都无法比拟的。投资者遭受侵权,如果无法通过有效的途径得到补偿。必然会降低投资热情,甚至退出证券市场,影响证券市场的健康发展。证券侵权民事责任制度的完善是一国证券法律制度发达的重要表现。纵观证券市场完善、法制发达的国家,无一不注重证券侵权的民事责任制度。从发展趋势上看,我国的证券侵权民事责任制度是在不断完善的,但是,这种完善无论是在实体法还是程序法上都是远远不够。因此,吸收国外先进经验,结合我国实际情况,提出对于证券侵权民事责任问题的看法是很有意义的。证券侵权包括证券发行过程。那秩ê椭と灰坠讨械那秩ǎ捎谑芷7南拗疲疚慕鎏致墼证券交易过程巾发,旱闹と秩ǖ拿袷泄笕胃仗狻
第一章证券侵权民事责任概述第一节证券侵权民事责任的内涵我国《证券法》第一条规定“为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。”证监会国际组织在内罗华会议上通过的《证券监管的目标与原则》也把“保护投资者,确保公正、有效和透明的市场,减少系统风险”作为证券监管的目标4又锌梢