文档介绍：20XX银行内控合规工作总结
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市行党委：
XX年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合 规部的业务指导下，XX分行内控合规部坚持“加强管理， 以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省 市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充 分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全 行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行 审计项目和市行合规检查，圆满完成了XX年的各项工作任 务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工 17人，其中总经理1人，副
总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内 控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总 经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调 11
人次参加总、省行审计检查，历时 200余天;完成省行委托
审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务 1次；开展支行 级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价 2次，内控 评价1次，整体移位1次，接待总行审计 1次；组织反洗钱
业务培训3次，部门员工参加总省市行培训 30多人次
（一） 理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻X X市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实 现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置 部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调， 实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几 项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系 人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责 任落实到人。
（二） 高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早 制定工作规划，落实检查任务 ；不断强化日常管理，提升内 控合规部门工作效率；强化内控监督，加强监管检查力度。
二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半 年要求各支行对反洗钱业务进行 100%自查，我部门组织人员
开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织 人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位 人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋 于良好。
三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授
权工作。1-11月，XX分行共下发转授权书 22次，合计50 份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关 部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份； 转授权调整2次5份；特别转授权6次13份；授权委托5次5 份。下达转授权批复 2份，收到5个支行转授权备案26份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内
控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学****总省市 行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把 本部门建设成为一支业务精良型、 团结和谐型、学****向上型、
吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规 文化建设。在全行合规文化建设中， 以百日排查、案件治理、 案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文 化电子期刊一期。
二、工作中存在的问题和困难
一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认
识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展 就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制 度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和 意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监 督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点 说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障
碍和困难
二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不 适应。
三、20XX年工作思路、目标、措施及建议
20XX年我们内控合规部总体工作思路是： 要在市行党委
和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展 必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的 业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体 系建设；推进合规文化建设；做好合规风险监测与管理 ；着重 开展内控评价管理；加大力度抓好专项审计和监督管理、整 体移位检查工作；认真落实内外部检查问题整改 ；强化风险
提示与管理手段运用；规范开展转授权管理；认真抓好反洗 钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。
省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话 以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学****思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感 到：行长讲话的核心要义就