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合规业务培训
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多项选择题
1. 以下属于刑法罪名的是:( ) ×
A 挪用资金罪
B 挪用***罪
C 操纵证券市场罪
D 洗钱罪
正确答案： A B C D
2. 〔〕是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查 √
A 公司总裁
B 合规总监
C 合规管理部总经理
D 监事会主席
正确答案： B
,须将?合规手册?:( ) √
A 自行销毁
B 自行保管
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C 退还
D 赠与其他同事
正确答案： C
4. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监视管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有以下行为之一的,依法给予行政处分:( ) √
A 违反规定进展检查、调查或者采取临时冻结措施的
B 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C 违反规定对有关机构和人员实施行政处分的
D 其他不依法履行职责的行为
正确答案： A B C D
5. 合规问责方式主要包括但不限于:( ) √
A 谈话提醒
B 责令书面检查
C 通报批评
D 限期自查整改
正确答案： A B C D
6. 有以下情形之一的,应实施合规问责:( ) √
A 向监管机构和上级主管部门的报告,弄虚作假、隐瞒真相的
B 在工作中不团结同事的
C 对属职责围的问题不认真调查,成心拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的
D 负有管理职责的人员不认真履行监视管理职责的
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