银行自查报告.doc

文档介绍：合规管理和风险防控年
自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理 和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐 患，确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文 件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用 社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以 及职业操守，组织学****了本岗位和基层营业网点学****的文件材 料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了 风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单 证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、 开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性 进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员 严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控 操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了 承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按 时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合 检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新 形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行 自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电 话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质 和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成 相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康 可持续发展。
第三，加强学****提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极 参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学****并做好学****笔 记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工 作中的一个基本点，学****内容包含现代化支付业务操作规程、反 洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能 力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障 发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会 风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案 件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系 统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文 化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程 中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清 正廉洁、文明健康的学****工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一） 加强学****继续