文档介绍：贯彻银监会《行政处罚办法》的几点思考
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
内容概要：
1、行政处罚的种类问题
2、行政处罚的立案问题
3、行政处罚的证据问题
4、行政处罚的定性问题
5、行政处罚的依据问题
6、行政处罚的相关程序问题
7、行政处罚中应关注的几个问题
8、行政处罚中需增强的几个意识
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
一、行政处罚的种类问题
（一）什么是行政处罚？
行政处罚也称“行政罚”，是指特定的行政主体对被认为违反行政法律规范的公民、法人和其他组织所给予的一种制裁。
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
一、行政处罚的种类问题
（二）银行业监管部门行政处罚的种类？
（1）警告。 （2）罚款。 （3）没收违法所得。 （4）责令停业整顿。 （5）吊销金融许可证。 （6）取消董事、高级管理人员任职资格。 （7）禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事银行业工作。
（8）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
一、行政处罚的种类问题
（三）行政处罚的特征？
1、决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体。
2、行政处罚只适用于违反行政法律规范的行为。
3、行政处罚的对象一般为被认为实施了行政违法行为的公民、法人和其他组织。
4、行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形式。
5、行政处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为。
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
一：行政处罚的种类问题
（四）行政处罚的地位
行政处罚是行政权力的一种形式。
行政处罚是对违法违规行为采取措施的一种形式。
行政处罚成立必须满足的几个条件 。
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
1、银监部门的行政权力
（一）规章规则制定权
（二）审查批准权
（三）检查监督权（如要求报送相关资料权；现场检查权；责令披露相关信息权；约见谈话权；责令整改权等）
（四）对金融违法行为采取强制措施权
1、强制纠正权；2、强行处置权；3、查询权和申请冻结权；4、通知阻止出境权；5、申请司法机关禁止转移财产权；6、促成机构重组权；7、请求公安机关协助权。
（五）对违法行为的行政处罚权
（六）相关调查权
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
2、监管部门对银行业违法违规行为采取的措施
（一）对违反内部规定行为
督促措施：督促当事人按照内部相关规定进行内部处理和整改。
（二）对违反银监部门法律法规的行为
1、责令措施
（1）如责令对金融机构违法行为直接负责的董事、高管人员及直接责任人员给予纪律处分；责令限期整改等。
（2）责令的性质：1）责令主体为银监部门，但实施主体为银行业金融机构，因此不属于行政处罚；2）但由于责令主体为银监部门，所以属于具体行政行为，属于复议、诉讼等行政救济的范围。
2、强制措施（七类）
3、处罚措施
4、其他措施：通报、约见谈话、特别监管等
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
3、行政处罚成立的条件
事实清楚
证据确凿
定性准确
依据充分
裁量适当
程序合法
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考
二、行政处罚案件的立案
1、立案条件：监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，填写立案审批表，予以立案。
2、立案批准人：银监会监督检查部门、银监局、银监分局负责人。
3、例外情况： 在现场检查过程中发现涉嫌违法行为的，可以先***，再予以立案。
贯彻银监会《行政处罚办法》几点思考