北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行).pdf

文档介绍：第一条 为了保障北京证券交易所（以下简称本所或北交所）
市场规范发展，引导投资者理性参与本所市场证券交易，保护
投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监
督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规，
制定本办法。
第二条 本所市场实行投资者适当性管理制度。在本所市场
从事证券交易及相关业务的证券经营机构（以下简称会员）对
投资者参与本所市场证券申购和交易（以下统称交易）的适当
性管理，适用本办法。
法律法规、部门规章和本所业务规则对产品或服务的投资
者准入要求另有规定的，从其规定。
第三条 会员应当切实履行投资者适当性管理职责，按照本
办法的规定，对委托其参与本所证券交易的投资者进行适当性
管理，引导投资者在充分了解本所市场特性的基础上审慎参与
本所市场交易。
第四条 投资者参与本所证券交易等相关业务，应当熟悉本
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所业务规定，了解上市公司风险特征，结合自身风险偏好确定
投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能
力及风险控制能力，审慎决定是否参与证券交易等业务。
第五条 个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列
条件：
（一）申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内
的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融
券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易 24 个月以上。
机构投资者参与本所股票交易，应当符合法律法规及本所
业务规则的规定。
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，
本所可以根据市场情况调整适当性准入条件。
第六条 公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的
股东等，如不符合本办法规定的投资者准入条件，只能买卖其
持有或曾持有的上市公司股票。
第七条 会员应当根据中国证监会有关规定及本办法要求，
建立健全投资者分类、产品或服务分级和适当性匹配等内部管
理制度，明确匹配依据、方法、流程等。
第八条 会员应当了解投资者的身份、财务状况、证券投资
经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，
并对个人投资者是否符合条件进行核查。

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会员应当重点评估个人投资者是否了解北交所股票交易的
业务规则与流程，以及是否充分知晓北交所股票投资风险。评
估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。
第九条 会员应当认真审核投资者提交的相关材料，并要求
首次委托买入本所股票的投资者，以纸面或电子形式签署风险
揭示书，风险揭示书应当充分揭示北交所股票交易风险。
投资者未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或买入
委托。
第十条 会员应当制定投资者服务方案和管理流程，根据投
资者的不同特点，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及
和投资者服务等工作。
第十一条 会员应当告知投资者，其提供的信息发生重要变
化、可能影响投资者分类的，应及时