文档介绍：融资顾问协议甲方: 注册地/ 住所: 法定代表人: 电话: 邮编: 乙方: 注册地/ 住所: 法定代表人: 电话: 邮编: 鉴于: 甲方是依中国法律设立并合法存续的企业法人,甲方为了实现企业的快速发展,加快产品的产业化进程,为企业上市前及将来融资上市奠定坚实基础。乙方是企业融资方面的专业服务公司,与众多的国内外投资者和其他金融机构有着紧密的业务合作关系。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定,双方遵循自愿、公平、诚实信用的原则, 经平等协商, 就甲方委聘乙方担任其融资顾问, 经双方达成一致,签订本协议如下: 1. 签约基础如无相反说明,本协议用语具有以下含义: “甲方”:是指******** 有限公司及其集团、附属公司、控股公司或其最终控股公司和实际控制人(股东)控制的其他公司; “乙方”由******* 咨询公司作为本协议乙方,具体服务由该公司或其关联公司提供; 2. 服务内容和范围 乙方作为其融资顾问, 代表甲方接洽上市前投资者并与甲方一起与之谈判, 协助甲方完成上市前的融资。 甲方初步要求的融资金额为 3000 万元人民币,形式以股权投资为主; 本协议完成后, 甲方委托乙方担任甲方后续的财务金融顾问工作。后续顾问协议另行签订。 3. 甲方的权利义务 有权了解乙方的工作进度和工作内容; 按照乙方的要求提供企业的详细资料, 对提供的资料的及时性、真实性、合法性和完整性承担责任; 为乙方的工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成融资服务工作; 按照本协议“ 6. 服务佣金、股权奖励及支付方式”中的规定及时足额支付服务佣金。 4. 乙方的权利和义务本协议根据实际工作需要约定, 乙方作为甲方的融资顾问, 为甲方提供服务内容包括如下: 根据工作的需要,并经甲方同意,查询甲方的尽职调查报告、财务审计报告等有关资料; 有权了解甲方的具体情况并加以资本市场定位; 负责帮助委托制定商业计划书,并将商业计划书递交给潜在的投资者; 对甲方法律结构提出法律建议; 协助甲方和投资者进行谈判; 根据甲方不时提出之咨询和要求提供建议; 协助甲方与投资者签订融资合同并促成该投资到达甲方指定或认可的帐户。 5. 合同期限 合同期限自双方签订本协议之日起 1年。因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延,若到期后,融资工作已进入实质性关键阶段,则经甲方同意,期限可以适当延长, 具体由双方协商确定; 在本协议有效期内, 乙方将独家负责与乙方介绍的潜在投资者的投资事宜, 在乙方所介绍的潜在投资者以外,甲方可以自行与其他投资者接洽或委托乙方与该投资者接洽,但应当提前 10 天通知乙方,使乙方有时间处理与潜在投资者的关系。甲方同时承诺, 在其自行与其他投资者接洽的整个过程中, 将不会使用乙方为本合同项下融资所准备的资料。 6. 服务佣金、股权奖励及支付方式 基础佣金:在甲方实际融资额达到 3000 万人民币的前提下,甲方向乙方支付的基础佣金为 3000 万元人民币的 5% ,即 150 万人民币(税前) 超额佣金:如甲方实际融资额超过 3000 万元人民币,甲方将向乙方额外支付相当于超过部分 10% 的超额佣金(税前)。