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银行内控工作总结
xxxx 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相 关制度建设、 业务和政策学****等方面加强了治理， 并召开了主任办公会和部门全体味议， 就 相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、 银行卡业务。我部对 信用卡业务进行了检查， 客户档案、 密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、 加强了内控合规建设。 对内控合规员进行了调整和降实， 依照个人金融部实际事情， 指定 == 副主任牵头， ==等几位同志为个人金融部的内控合规员。 并打算部门内每季度召开一次案件 形势分析会， 强化全辖风险及自身风险的认识。 此外规定合规员在每季度的案件形势分析会 上提出建设性意见，在会议上评估。 三、 强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月 至少安排 2 天时刻开展部门全体职员集中学****业务知识 大豆异黄***识、政策法规和规章制 度，营造良好的学****氛围。加强对职员的思想教育工作， 培养职员正确的人一辈子观、 价值 观和道德观。 四、 对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大， 为加
强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员及时进行了清理和更新， 并将清理和更新事情登记备案。 银行内控工作总结（二） ***x 年以来，结合个人金融 业务特点， 我部着重在相关业务品种的业务流程整合、 相关制度建设、 业务和政策学****等地 点加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体味 议，就相关内控工作做出了部署。现将 我部近期内控工作报告 如下： 一、 *** 业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、 密码信封、库存 *** 及成品 *** 的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展 了调整和降实， 依照个人金融部现实事情， 规定 ==副主任牵头， ==等几位同志为个人金融部 的内控合规员。并打算 部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险 的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见， 在会议上评估。 三 强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月至少部署 2 天时刻 开展部门全体职员集中学****业务知识、政策法规和规章制度， 营造良好的学****氛围。加强对职员的思想教育工作，培 养职员正确的人一辈子 观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因 近期全辖业务人员变动较大， 为加强内控， 我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和 治理柜员及时开展了清理和更新， 并将清理和更新事情登记备案。 近日， 工商银行临沂分行 为进一步提升全行的内控治理水平， 保持各项业务的健康持续进展， 采取三项措施， 强化全 行的内控治理工作。 一是加强内控精细规范化治理。 在仔细总结经验， 查寻工作别脚和内 控治理漏洞的基础上， 由内控合规部牵头制定了 《临沂分行加强内控精细规范治理的实施方 案 》，并在全行进行实施。 方案要求全行内控治理工作必须从基础工作做起， 并严格按照上 级行的内控治理、操作规范标准，细化操纵治理环节，规范监督检查程序， 完善内控治理中 发觉咨询题的整改、 处罚措施， 力求做好内控治