文档介绍：龙仕达融资租赁(上海)有限公司 业务制度
项目及合同资料文档管理办法
第一条 为规范和加强公司业务档案管理，有效保护和利用业务档案，保障公司合法权益，根据《中华
人民共和国档案法》规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 业务档案是指公司各类租赁项目和融资业务等经评审批程序以及执行、诉讼保全过程中形成的
合同、文件资料，包括投放、管理、处置资产过程中形成的所有合同（协议）、凭证、权证、报告、表
格及相关文件、资料等。
第三条 职责分工
1、评审部：负责项目投放前相关资料的收集、整理、审核和移交。负责项目处置相关资料的收集、整
理和移交；
2、财务部：负责资金投放及安排、租金支付计划表、保证金凭证等相关资料的收集、整理和移交；
3、业务部门：负责需承租企业盖章的租金支付计划表、投放后产生的相关资料的收集、整理和移交；
4、资金部：负责投、融资管理过程中产生的相关文件、资料的收集、整理、和移交；
5、综合管理部：负责业务档案的立卷、装订、保管、调阅。
第四条 业务档案的分类
业务档案主要分为租赁项目档案资料、管理处置类档案资料和资金业务档案资料：
1、租赁项目档案资料：公司在租赁投放、管理过程中形成的所有相关文件、资料；
2、管理处置类档案资料：公司在资产管理和处置中形成的诉讼、保全相关文件、资料。主要包括法律
文书；合同档案、诉讼证据等；
3、资金业务档案资料：公司在资金管理过程中形成的所有相关文件、资料。主要包括融资合同；银行
合作协议等。
第五条 租赁项目档案资料分为要件类档案资料和管理类档案资料，分别立卷装订。
（一）要件类档案资料是指项目投放前评审批资料及相关协议、凭证、权证和重要文件、资料；投放后
项目调整审批资料及相关协议等重要文件。具体包括：
（1）项目投放前要件类资料：是指经过业务部门尽职调查、合规部门审查、评审部门评审、公司领导
签批等内部评审批资料；项目法律文本、协议及附件；项目有关凭证、权证、发票原件；为落实投放条
件，风控部门要求业务部门提供的其他相关重要资料；
（2）投放后要件类资料：主要指投放后获得的权证、补充协议；项目方案调整审批资料；证明债权在
有效诉讼期内的法律文书等重要资料；
（二）管理类档案资料是指除要件类档案资料外的其他项目资料。
第六条 业务档案的收集、整理和移交
（一）租赁项目档案资料，由评审部进行收集和整理，并向综合管理部移交。评审部未经确认的资料，
综合管理部不予接收。其中租赁物发票、权属及权利证书原件实行专件保管；
（二） 其他业务档案资料，由相关部门负责收集和整理，并填写《资料交接清单》，