文档介绍：温州蓝天能源科技股份有限公司 Wenzhou Bluesky Energy Technology Co., Ltd 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。重大事项提示本公司特别提醒投资者注意特别风险中的下列风险: 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第二节公司业务”之“六、公司所处行业情况”之“(三)基本风险特征”以及“第四节公司财务”之“十二、可能对公司持续经营产生不利影响的风险因素”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素。一、公司治理风险有限公司时期,公司管理层规范运作意识薄弱,法人治理结构较为简单, 治理制度不够健全,存在未按期召开股东会会议,未按期进行换届选举,关联借款及对外资金拆借事项未经决策审批程序等法人治理不规范的情况。截止公开转让说明书签署之日,公司股权结构为王沁女士持有公司 500 万股份,江闽先生持有本公司 200 万股份,王启源持有公司 300 万股份,其中王沁与江闽为夫妻关系,王启源与王沁系姐弟关系。公司股权结构较为简单,为传统的家族企业,公司存在大股东利用其控股股东地位对公司人事、经营决策进行控制,进而损害中小股东利益的公司治理风险。股份公司成立后,已建立健全了法人治理制度,治理层监督职能需要不断强化,管理层规范运作认识有待不断提高,其公司实际控制人王沁、江闽夫妇均具有较高的学历水平,对公司治理结构极为重视,本人积极参与股份公司治理结构的的专业培训,以不断提高公司的现代企业管理水平,对公司人事、经营管理进行科学管理。二、对主要客户依赖的风险报告期内, 2013 年、 2014 年和 2015 年1-6 月,公司的对前五大客户的销售比例分别为: % ,% ,% ,存在一定的依赖性,但是如遇到国家有关政策调整或竞争对手调整销售策略,公司的销售渠道有可能受到影响,从而影响公司的经营业绩。若公司与前五大客户的合作出现异常或者无法继续合作,将对公司的经营情况产生一定影响。公司为应对销售客户依赖性较大的风险,一方面多渠道积极发展合作客户,增加营销推广活动,积极开拓国内市场和非洲、东欧油气市场,以降低对主要客户的依赖和潜在的经营风险。另一方面,公司加强产品技术研发和质量控制,提高产品竞争力,维持和提高在目前市场的质量口碑和所占份额。三、国际经济政治政策、国内外竞争格局、汇率变动以及我国税收优惠政策变化的风险公司注重开拓国际市场,报告期内国外销售额呈逐年增加趋势, 2013 年度、 2014 年度、 2015 年1-6 月产品国外销售收入占总收入的比例分别为 % 、% 、% 。公司出口收入占比较高,且公司出口国家所在地均为亚非拉等发展中国家,国内竞争对手尚未对区域市场开展产品竞争,且公司出口对于我国出口退税政策有一定依赖,因此,一旦国际经济政治发生动荡, 外汇汇率发生不利变动,国内竞争对手在区域市场采取价格竞争,我国税收优惠政策发生变化,都将会对公司的可持续经营能力产生不利影响。公司为应对出口销售占比所面临的风险,一方面积极面对潜在的汇率风险,随着公司应收账款规模的增加,公司将适时的推动外汇套期保值的金融防范措施。另一方面,公司积极欧洲和东南亚等政局稳定的地区市场,同时加强对国内市场的拓展,首先参与到国内民营油气企业和中石化、中石油区域市场的竞争投标中,以扩大公司在国内市场的销售份额。四、母子公司混用业务资质的风险有限责任公司阶段,由于管理层对母、子公司的独立法人资格缺乏足够的认识,对蓝天有限以子公司瑞而特的名义提交了生产资质申请文件;查询了瑞而特申请生产资质时提交的全套文件及蓝天有限的生产设施、出厂检验条件、人员技术状态、技术文件、质量体系等,蓝天有限已经实质性满足办理生产资质的所有相关条件,具备取得生产资质的能力,并且通过合并瑞而特也最终获得相关生产资质。对于蓝天电子曾经存在的母子公司生产资质混用的情形以及该情形可能产生的违法违规风险,公司实际控制人王沁及江闽承诺,如因此导致相关主管部门对蓝天电子予以任何形式的行政处罚的,均由本人予以承担,并放弃对于公司的追索权。五、核心技术人员流失的风险