文档介绍：风险分析调查问卷部门(单位): 评分人类型:( 处级人员、科级人员、其他人员)评分人姓名: 序号目标风险名称风险描述风险发生可能性风险影响程度风险值可能性种类( 说明性、发生概率、大型灾害/ 事件类、日常营运) 可能性分值( 基本确定 5分, 很可能 4分, 有可能 3分, 不太可能2分, 极小 1分) 风险影响内容( 财务损失、企业声誉、法律、安全环境、营运) 影响程度分值( 极高 5分,高4分,中 3分,低2分, 极低 1分) 风险值=风险发生可能性分值*风险影响程度分值 1 可研进度和质量完成情况、核准按时完成率、专项评价按时完成率、规划编制进度符合率、规划体系建设完成率、预可研报告报审符合率≥ 98% 投资项目决策风险投资项目决策风险是指公司在中长期规划制定过程中, 由于对市场环境、经济形势、产业前景、国家政策等缺乏科学分析和准确判断, 造成投资方向、投资规模、投资结构不合理或不正确, 影响公司可持续发展的风险说明性 2 财务损失 36 投资项目实施风险投资项目实施风险是指公司在投资项目立项、可行性研究、实施过程中, 由于投资项目前期研究、过程管理不到位, 造成建设项目投资效益低于预期或失败的风险说明性财务损失 0 投资后评价风险投资后评价风险是指后评价所依据的原始资料不准确、不完整, 可能导致投资项目后评价工作不能有效总结和评价, 不能为以后投资工作提供经验的风险说明性营运 0 2 投资完成与框架计划符合率≥ 98% 投资监督与考核风险投资监督与考核风险是指未按公司规定对投资项目进行有效监督和考核, 不能有效控制违规情况, 使投资项目的实施受到影响的风险说明性财务损失 0 3 估、概算审批误差率± 10% ; 工程招投标标的、竣工结算误差率± 5% 工程造价风险工程造价风险是指在工程标底的审核、工程变更、工程结算中由于对现场了解不足、采用的定额预算与实际工程项目不符, 影响工程造价不合理的风险日常营运财务损失 0 工程概预算风险工程概预算风险是指在工程概预算审查中由于未充分考虑各种因素的影响, 审查质量不高, 导致工程概算偏离预期, 引起投资控制不合理的风险日常营运财务损失 0 4 阴极保护有效率线路≥ 99% , 站场≥ 90% ; 管道完整性管理覆盖率、高后果区风险响应率、维抢修保驾能力综合达标率≥ 95% 管道管理风险管道管理风险是指未按计划实施区域阴保、管道地质灾害调查、管道内检测项目等, 导致管道本质发生缺陷, 造成腐蚀穿孔、油气泄漏等, 给公司造成财产损失、影响管道正常运行的风险日常营运营运 0 5 新增管道违章占压 0起; 管道打孔事件=0, 第三方破坏事件=0 管道保卫风险管道保卫风险是指管道保卫体系不健全、宣传不到位、巡护力度不够等, 可能发生管道违章占压、打孔、第三方破坏等事件, 影响管道正常运行的风险日常营运营运 0 6 经济责任审计覆盖率达到 100% 审计监督风险审计监督风险是指由于审计任务未能及时下达、以及在实施过程中程序不合理, 审计方法不恰当等原因, 导致审计工作进展缓慢, 未能够完成年度各项经济责任审计项目, 影响公司目标实现的风险日常营运营运 0 7 惩防体系覆盖率达到 100% 、信访案件办结率达到 100% 舞弊及诚信风险舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善, 领导干部法纪观念淡薄等原因, 导致公司管