文档介绍：趣侈学位论文作者签名:享乞バ签字日期:切【口年乡月导师签名:朽氐签字日期:勿【秒年弓月易中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得玉旯抡既独创性声明学位论文版权使用授权书签字日期:仂本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工洼工业太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一明并表示了谢意。、使用学位论文的规定。特授权天洼工业太堂可以将学位论文的全部或部分作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄋ得学位论文作者签名:
舢学位论文的主要创新点一、本文对于股票融资融券的交易监管模式进行了深入的研究和分析,创造性地提出我国股票融资融券交易监管模式应当采取一种集中监管加自律监管的制度,并且在此基础上充分发挥证券公司的内控性监管功能,使得集中监管、自律监管与内控监管紧密结合形成一种科学的监管制度。二、在集中加自律的监管制度下,引入证券公司作为一个重要的监管主体,进而分析证券公司在此监管制度中的法律地位、具体的权利义务以及现实中的监管职权,赋予证券公司更多的融资融券交易监管职权,体现出证券公司在融资融券交易监管中的核心作用。
摘要本文以股票融资融券交易监管制度为研究重点,通过对融资融券交易方式的简要介绍,引出融资融券交易过程中所能够产生的交易风险,进而针对风险提出化解风险的监管措施。文章主体结构分为三个部分:一、融资融券交易监管的概述;二、融资融券交易监管的必要性探讨;三、构建适合我国国情的融资融券交易监管制度。通过三部分的分析,将融资融券交易监管中值得研究的问题提取出来加以分析与研究。本文以我国证券市场发展现状为背景,在国家倡研究导加快金融体制改革的时代背景下,充分利用金融工具创新机制,将融资融券交易方式纳入到证券交易方式中,不仅仅丰富证券交易的手段、也能够为投资者提供一种避险工具。本文的写作目的在于通过对融资融券交易进行合理的监管,减少其所带来的交易风险,发挥融资融券扩大市场交易规模,活跃市场交易气氛的作用,通过构建一种新型的投资组合方式来减少投资风险,进一步完善我国证券市场交易机制。本文的研究方法以文本研究为主,通过广泛阅读相关专家学者的研究成果分析出学界关于融资融券监管方面的基本观点,本文在前人研究的基础上,结合我国的实际情况,研究分析新时期我国股票融资融券交易应当采取何种监管本文创新之处体现在融资融券交易监管的制度研究中,本文提出一种以自律监管为主、集中监管为辅的混合型监管方式,并且在自律监管环节中强调证券公司自身的风险管理建设,加强证券公司的内控性管理。以内控监督带动行业自律,将政府监管力量作为一种事后的辅助性监管手段。将融资融券的监管打造成为一种事前预防、事中跟踪与事后惩治相结合的监管制度,重视证券公司的事前监管以及事中的跟踪式监管,以这种微观监管的方式带动宏观市场的文章最后得出的结论为,在我国目前证券市场发展阶段,应当借助国家鼓励金融创新的大好机遇,适时适度地引入股票融资融券的交易方式,以制度上的创新活跃市场中的交易与投资行为,带动市场的繁荣,因此对其的监管应当借鉴成功国家的做法,适度地对其加以监管,既不能放纵投资者的投资行为,也不能过分地对其加以限制。因此,在肯定融资融券积极作用的同时,应对其采取一种适当的监管措旌,以鼓励的态度允许融资融券制度在我国证券市场生根发芽,为今后我国金融市场的蓬勃发展奠定基础。关键词:融资融券交易风险集中监管自律监管制度。监管。
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目录第一章股票融资融券交易监管的概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.融资融券交易监管的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.融资融券交易监管的特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。.懒⑿⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.拦谧嗜谌灰准喙芊⒄⒄估贰第二章我国股票融资融券交易监管的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯规范地下信用交易⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯缓解融资融券交易过程中的风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯缓解信息不对称的负面影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯促进创新性金融工具的产生⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯保证证券市场资会流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯保证股票价值合理定位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯第三章构建