文档介绍：《私募投资基金监督管理暂行办法》解读?第一章总则?第二章登记备案?第三章合格投资者?第四章资金募集?第五章投资运作?第六章行业自律?第七章监督管理?第八章关于创业投资基金的特别规定?第九章法律责任?第十章附则 2 第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。?制定部门: 中国证券监督管理委员会?制定依据: ?《投资基金法》第113 条:国务院证券监督管理机构依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权?《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》明确提出发展私募投资基金,并要求按照功能监管、适度监管的原则,完善股权投资基金、私募资产管理计划、私募集合理财产品、集合资金信托计划等各类私募投资基金产品的监管标准。 3 第一章总则第二条 本办法所称私募投资基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证监会有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。?其他投资标的:艺术品、红酒等其他种类私募基金?规范对象:证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司、非特别审批的私募基金管理机构(公司或合伙企业,已进行限定: “以进行投资活动为目的设立”) ?私募基金形式:契约型、公司型、合伙型?证券公司从事私募基金业务目前仍适用“一法两则”的规定。 4 第一章总则第三条基本原则从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。?链接:《证券投资基金法》第四条:从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 5 第一章总则第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度,以及各类私募基金的统一监测系统。第六条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则, 对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。?监管部门:中国证监会?自律组织:基金业协会(成立时间: 2012 年6月6日成立;成立依据: 《证券投资基金法》) ?链接:《证券投资基金法》第109 条:基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会。?动态:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》征求意见 6 第一章总则第五条 设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。?关键词:不设行政审批,仅备案(第 7-10 条) ?链接:《证券投资基金法》第13条:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备相应条件,并经国务院证券监督管理机构批准。 7 第二章登记备案第七条管理人备案各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息: (一)工商登记和营业执照正副本复印件; (二)公司章程或者合伙协议; (三)主要股东或者合伙人名单; (四)高级管理人员的基本信息; (五)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。第十条 私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。?删除了原《征求意见稿》关于“自然人”作为私募基金管理人的规定。?链接:《证券投资基金法》第91条:未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者基金管理“字样