协助冻结流通证券.ppt

文档介绍：2006 年1月协助冻结流通证券业务培训中结算有限责任公司深圳分公司 2 2 姚晓华法律部协助执法主管 3 3 ?※证券公司等托管机构的数据申报?※中和反馈?※注意事项主要内容证券公司等托管机构的申报证券公司等托管机构的申报※协助对象※申报的业务种类※申报的证券品种范围※申报的具体内容 5 5 ?※法院、公安局、检察院?※证监会及其派出机构?※其他:如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关(走私犯罪侦察局)等协助对象※冻结、续冻、解冻(部分解冻、全部解冻) ※轮候冻结、解除轮候冻结 2005 年1月1日实施的最高法院司法解释申申报报的的业业务务种种类类※ A 股、 B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券※国债、企业债暂不申报申申报报的的证证券券品品种种范范围围 8 8 申报的具体内容业务类别申报内容股东代码证券代号席位代码冻结数量联冻深度冻结起始日冻结截止日申报类型处理序号执法机关名称执法机关类型预设冻结期间冻结序号解冻数量轮候序号冻结√√√√√√√√√√√轮候冻结√√√√√√√√√√续冻√√√√√√部分证券解冻√√√√√√全部证券解冻√√√√√解除轮候冻结√√√√√ 9 9 ?图表解析: ?※冻结数量(冻结;轮候冻结) ?※联冻深度(冻一;冻二;冻三) ?※冻结期限(冻结、续冻期限;轮候冻结期限) ?※序号(处理序号;冻结序号;轮候序号) ?※申报类型和执法机关类型 10 10 冻结数量一、冻结处理原则:不论执法机关要求冻结多少,首先核查并锁定可供冻结的证券,在申报冻结时,按执法机关要求冻结的数量进行申报。