文档介绍：第1章
金融市场的作用
TRUE/FALSE
F1o创造货币的权力是宪法赋予联邦储备。
F2O由于M2不包括定期存款，M-2是比M1货币供应量的综合衡量。
T3O当个人提取现金的支票帐户，货币供应量不会受到影响。
F4o收益曲线涉及风险和利率。
T5o在大部分历史时期，收益率曲线一直积极倾斜。
T6o负斜率的收益率曲线与预期利率将下降。
F7o只有文件可以执行货币的功能。
T8o股票和债券是一种替代货币作为价值储藏手段。
T9o钱在法国可能不会在其他国家的钱。
F10o美国财政部创造了大多数国家的货币供应量。
F11。当个人存入现金，活期存款，货币供应量减少。
F12o M1,包括商业银行的储蓄账户中。
T13o a正倾斜的收益率曲线预测利率将上升。
F14o由于投资者更倾向于短期证券，长期证券，收益曲线始终是积极的倾斜。
多选
a1o M1包括硬币，货币和。
a活期存款
b储蓄账户
C存款证
d定期存款
b 2中。创造货币的权力是“宪法"
a州政府
b代表大会
C美国联邦储备
d商业银行
C3o涉及的利率期限结构
a风险和收益
b收益率和债券评级
C长期和产量
d股票和债券收益率
b4分配。利率的期限结构表示
a在风险和收益之间的关系
b的时间和产率之间的关系
C借款和贷款之间的区别
d收率（利率）之间的差异
政府及企业债券
C5o货币作为
a股权的替代品
b防范通胀
C交换的媒介
da无风险的责任
C6o资产是液体的，如果它很容易
a转换成现金
b销售
C转换成现金无损失
d出售
d 7 M2包括
1 O活期存款
2o储蓄账户
3o小存款证
a1和2
b2和3
C1和3
d所有这三个
第2章
投资银行业务
TRUE/FALSE
F1o在证券最初向公众出售的市场是二级市场。
F2o当a人买股票通过二级市场（例如，NYSE）,该公司收到的销售收入。
F3O的投资银行家，专门从事企业贷款。
F4o在承保，该公司销售（发行）证券组成的集团。
T5o承销发行证券的公司发行的证券指定金额的资金保证。
T6o与包销的风险由投资银行家。
F 7O在纽约证券交易所上市的a主要功能是
公司筹集资金。
F8o通过建立a新的问题的价格
美国证券交易委员会的注册过程。
F 9O在尽力协议，以出售新证券，发行证券的公司同意出售证券尽最大的努力。
T 10o都已经公开上市的证券公司的股票和债券未来可能的销售
可能会提交一份暂搁注册。
F11o如果一家公司上市，以每股10美元的股份于紧接在达到公共卖13美元，3美元的意外收益的承销商。
F12o如果投资银行家，尽最大努力在每股10美元的协议，以出售1,200,000股股份，投资银行必须出售至少200,000股股份。
F13o的招股说明书给出了 a公司的预期盈利估计为五年。
T14o较大的美元价值包销，规模较小的承销折扣的要约价格的百分比。
T15o在承保的管理中心组成的集团。
T16。如果a问题被高估的证券，承销商可让出售证券的价格下降。
T17o购买的新发行股票比买股票在纽约证券交易所的公司，因为在前者的资金流是不同的，而在后者的资金流向个人出售股份。
F18o美国证券交易委员会建立了 a新发行的证券的价格。
F 19。在纽约证券交易所的a主要功能是方便投资者和公司之间的资金转移。
多选
C1o a公司，保证新发行的证券的销售所得款项是
a经纪公司
b辛迪加
C承销商
d保险公司
b2中。如果新证券的首次公开发售，价格过高，承销商可能
1o用自己的资金购买证券
2o出售证券的要约价格
3O让价格下降
a1和2
b1和3
C2和3
d 1, 2,和 3
b 3分配。如果一只股票的最初向公众发售的包销为20美元,
但价格立即下降到15美元，
1o该公司收到每股20美元
2O初始投资者遭受损失
3o需求超过供给
4o供应超过需求
a1, 2,和 3
b 1, 2,和4个
C2和3
d2和4
d4中。一位投资银行家
1o通常承销新发行证券的
2o可能是a部门内的经纪公司
3o促进新的证券出售
a1和2
b1和3
C2和3
d所有这三个 b5分配。下列哪项不属于承保过程中吗?
a招股章程
b美国联邦储备
C证券和交易委员会(SEC)
d该集团
6o 一位投资银行家
1o通常不是a银行家
2O往往是a部门的经纪公司
3。作为a中间人之间的金融
中介机构和公司发行新证券
a1和2
b1和3
C2和3
d只有3
d