文档介绍：中图分类号： 单位代码：10425
学 号：S09121157
我国私募基金的法律监管问题研究
Study on the Legal Supervision of Privately Offered
Fund in China
学科专业： 经济法学
研究方向： 公司与企业法
作者姓名： 陈香玉
指导教师： 李光禄 教授
李 娜 副教授
二〇一一年六月
Study on the Legal Supervision of Privately Offered
Fund in China
A Thesis Submitted for the Degree of Master
Candidate：Chen Xiangyu
Supervisor：
College of Arts
China University of Petroleum(East China)
关于学位论文的独创性声明
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学位论文作者签名： 日期： 年 月 日
指导教师签名： 日期： 年 月 日
摘 要
私募基金是一种以非公开方式向少数特定机构投资者和资金雄厚的个人投资者募
集资金进行投资的一种集合投资方式。它的特征包括募集对象的特定性、募集方式的非
公开化、投资决策的个性化、信息披露的自愿性以及独特的风险共担机制和激励机制。
可以根据投资对象、组织方式、开放程度等对私募基金进行不同的分类。我国的私募基
金由于起步比较晚，目前尚处于立法空白状态，缺乏统一的监管原则和监管标准，监管
尺度不严、依据模糊，相关法律监管配套制度也不健全，探寻私募基金的法律监管问题
已经迫在眉睫。根据私募基金法律监管的经济学价值分析、法学价值分析以及其重要的
现实意义，结合英国、日本和美国的优秀监管经验，笔者在本文深入探讨、明确了私募
基金法律监管的监管原则，针对私募基金法律监管的部门、对象以及路径确定了科学的
监管标准，完善了立法以及行业自律等相关的私募基金法律监管配套制度。
关键词：基金，私募基金，法律监管
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Study on the Legal Super