文档介绍：10 / 41
尽职调查清单
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调查文件清单说明:
本清单不仅适用于【】公司，也适用于其纳入合并报表范围的子公司。
请贵司根据与本清单同等要求，准备其他公司相应的文件。
请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其
附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（）,并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。
对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“ M如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或缺失如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明待查”或待提供如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用：请将完整标注后的文件清单提供给我们。
相关文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4 纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。
对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
本清单仅为根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推
进，将可能需要公司进一步提供相关资料。
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尽职调查清单
问题
已提供
未提供
不适用
备注
一、发行人基本情况调查
1
改制与设立

请提供公司改制的相关资料：
、
资产和业务构成情况、上级主管部门同意改
制的批复文件。
、人员安置方案、审计报告、
评估报告。

况
，改制后公司的
业务流程图，并说明原企业和公司业务流程
间的联系。
、管理的相关文件
，在生产经营方面与主
要发起人的关联关系及演变情况。
、生产系统、销售系统
等方面的独立性和完整性，以及与原企业或
主要发起人在法律关系、产权关系、业务关
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系（如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等）、管理关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。

请提供公司设立时的：

3. 公司章程

（议案、决议）
6. 评估报告
7. 审计报告

9. 工商登记文件
2
历史沿革

请提供：
1. 公司历年经年检的营业执照、公司章程、工
商登记文件
、年度财务报告（报
送税务部门、工商部门或对外披露的报告）
3
发起人、股东的出资情况

请提供公司设立时各发起人的：
（如为自然人的，请提供身份证明
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文件）
（如为自然人的，请提供出资的方
式及相关资金或资产的来源）

请说明自然人发起人：
（除直接持
股外，是否还后通过其它公司间接持股的情
况）

职（包括但不限于担任董、监、高）情况
、
任职情况

请说明：

请提供：

来凭证

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关凭证
、知识产权、土地使用