文档介绍：创业板上市流程
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目 录
一、上市流程概览
二、流程要点
〔一〕前期尽职调查
〔二〕改制与辅导
〔三〕申报与核准
〔四〕发行与上市
〔五〕持续督导
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第三页，共14页。
尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合
▲企业
▲券商、会计师、律师等中介机构〔坦诚相见〕
▲有关主管部门〔上市办、深交所〕
尽职调查的目的：
▲自我了解，摸清家底
▲自我诊断，正确决策
！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第31条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进展尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。
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2021年3月21日，证监会发布?首次公开发行股票并在创业板上市管理方法〔征求意见稿〕?，对创业板发行上市条件等有关规定征求意见。
创业板〔征求意见稿〕VS主板〔中小企业板〕-1
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创业板〔征求意见稿〕VS主板〔中小企业板〕-2
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创业板〔征求意见稿〕VS主板〔中小企业板〕-3
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创业板〔征求意见稿〕VS主板〔中小企业板〕-4
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▲选定中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等〔分工协作〕
▲尽职调查；确定改制方案
▲引进战略投资者
▲董事会、股东会决议改制
▲创立大会：股款缴足后30日内召开创立大会〔选举董事、独立董事、监事〕；第一次董事会〔选举董事长、董秘〕；第一次监事会
▲申请设立登记股份：创立大会后30日内。
▲辅导；证监会派出机构备案。[贸工局2007年8号文，报销费用]
▲信息披露(地方媒体登载，公告举报 和通讯地址)
▲履行辅导程序[授课20小时、6次以上]
▲派出机构验收
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▲预制作申报材料。用词有据。 ▲公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等 ▲保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。 ▲完善并递交申报材料。证监会收文在5个工作日内决定是否受理。受理后、上会前，在证监会网站预先披露招股说明书〔申报稿〕。 ▲证监会(相关职能部门)初审。[征求发行人注册地省级政府的意见。投资工程征求发改委意见。] ▲回复反响意见。积极配合，如实回复。预审员出具初审报告。 [该时间不计算在行政许可的规定期限3个月内。] ▲提交创业板发行审核委员会核准〔“上会〞，陈述、辩论是重要环节〕〔新老划断恢复首发后，第8届发审委审核首发110家，通过89家，通过率81% ；第九届发审委2007年5月至2021年3月31日审核公司共361家次，% 〕 ▲等候发行(发行核准)。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出申请。
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