文档介绍：资产管理业务投资管理办法第一章总则第一条为建立规范、高效、专业的资产管理投资业务体系,根据国家有关法律、法规和公司有关制度,制定本办法。第二条资产管理投资业务必须遵循合规、稳健、审慎的运营原则,坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,以专业化投资管理塑造公司资产管理业务品牌。第三条公司资产管理业务从业人员必须严格遵守本办法相关规定。第二章投资决策流程第四条公司资产管理业务采取层次分明、职责明确的二级管理体制:一级管理指公司资产管理业务决策委员会的重大决策管理;二级管理是指公司经理层的日常运营管理。第五条公司资产管理业务决策委员会(以下简称“决策委员会”)根据公司的授权,以及相关监管指标和风控指标等确定资产管理业务规模、可承受的风险限额,审议资产管理业务产品与规模和产品运营期间的重大事项,产品的资产配置方案、评估重大风险等。资产管理业务决策委员会的具体工作职责、人员构成、工作方式等详见《混沌天成投资管理(深圳)有限公司资产管理业务决策委员会工作办法》。第六条经理层职责(一)拟定资产管理业务的基本管理制度、业务流程和风险防范措施; (二)设计资产管理业务的相关产品; (三)组织开展产品的营销工作; (四)按照资产管理业务的决策流程,负责产品的投资运作; (五)研究、开发、培育资产管理业务新产品,制定新业务的研究计划、业务拓展计划等,并负责组织实施; (六)依照相关规定向监管部门报送相关材料。第七条资产管理业务投资决策会议原则上每月召开一次,由公司总经理召集并主持会议。特殊情况下,可召开临时会议。第八条资产管理投资业务实行投资经理制度,每个产品指定一名投资经理为负责人,从事具体投资管理工作。第九条投资经理拟定的资产配置方案、投资操作方案等,要经资产管理业务投资决策会议审批。第十条投资决策的内容资产管理投资决策的内容分为:资产配置方案、投资操作方案。资产配置方案为资金配置计划及重点投资品种、合约的确定,投资操作方案指在对基本面、市场趋势等方面研究基础上拟定的针对具体投资品种进行投资的操作方案,由投资经理拟定并执行。(一)资产配置方案主要内容 1、对市场未来趋势的判断及其依据; 2、现有资产在股票、期货、债券、现金等方面的配置比例; 3、现有期货资产在趋势投机头寸、套利头寸的配置; 4、潜在风险因素分析及相应的风险控制措施。(二)投资操作方案主要内容 1、投资对象; 2、买入、卖出或开、平仓以及止损价位的选择; 3、投资组合规模、盈利预期; 4、交易风险评估。第十一条决策委员会审核通过的资产配置方案、投资操作方案,还需要经过总公司混沌投资审批。第三章权限管理第十二条公司资产管理业务实行分级授权管理。决策委员会根据公司的授权,审核确定产品规模及是否投入运营等,监督公司资产管理业务的总体运作状况,评估业务运行风险等。公司资产管理业务实行投资经理制度,公司在决策授权委员会授权范围内对投资经理授权,投资经理负责产品的日常投资运作。超越自身权限范围的授权无效。第十三条若市场或所投资商品品种的基本面发生重大变化需对投资方案作修改时,投资经理应书面提交相应对策建议,并上报决策委