文档介绍：⑩中 砍琳大琴
硕 士 字 位 论 文
姓 名 杨 佳 硅
专 业 民商江弓
研 究 方 向 戒 去学
指导教师 王玉梅 教才受
完成 日期 一二 九年三月
论文独创性声萌
本 人郑重声明 所呈交 的论文是我个人在导师 指导 `卜进行 的研 究
工作及 取得的研究成果 。尽我所知 , 除 了文 中特别 加 以标注 和致谢的
地方外 , 论文中不包含其他人己经发表或撰写的研究成果, 也不包含
为获得中国政法大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 。
与我一同丁作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明
确 的说 明并表示 了谢意 。
签名 杨 休比 日期 对 三”
关于论文使用的授权
本人完全 了解 中国政法大学有 关保 留 、使用学位论文的规 定 , 即
学校 有权保 留所送交的论文 , 允许论文被查询和借 阅 学校可 以公布
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签一`、 导师签、妙神、 日期加一
论文编号
论我国证券投资者保护基金及其制度完善
杨佳佳
中国政法大学研究生院
二 九年三月
摘 要
论我 国证券投资者保 护基 金及其制度 完善
摘 任石
证券投 资者保护基 金制度 是在证券公 司风险处置 如被撤销 、 关
闭 、 破 产或被采 取托管 、 接 管等强制措施 过程中, 为救济因证券 公
司违规经营 等原因而遭 受财产 如 客户交 易结算资金或者证券等 损
失的投资者而建立的制度 。对 于我 国正处于逐步完善中的证券市场而
言, 证券投 资者保护基金制度 的建立和健全在投 资者权益的保护 、 证
券市场 的 良好运 行 以及化解 因证券 公司风险处置引起 的利益冲突 、 维
护社会 稳定方面 具有重 大的意义 。
本文 以我 国的证券投 资者保护基金制度 为研 究对象 , 分析该制度
在运行 过程 中存 在的主要 问题 , 并结合各 国家及地 区的立法 实践和我
国的实际情况 , 提 出相应 的完善建议 。本文正文 部分共分 以下五章 内
容 。
第一章 , 介绍我 国证券投 资者保护基金制度产 生的背景及特 征 。
为改变 以往证券 公 司风 险处 置时采取 的 “券商破产 , 政府买单 ” 行政
方式所 带来 的弊端 , 建立起真 正的证券 公司风险市场化解机制 , 我 国
建立 了证券投 资者保护基金制度 。我 国证券投 资者保护基金制度具有
“同舟共济 ” 性和 限定性 的特征 , 即强制所有证券 公司加入该制度 ,
以扩