文档介绍：仅供内部使用
{财务管理投资管理}主办券商及投资者适当性管理
全国中小企业股份转让系统
NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS
主要内容
一 部门职责
二 主办券商管理
三 投资者适当性管理
全国中小企业股份转让系统
NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS
一、部门职责
机构业务部的主要职责包括：
负责草拟、评估主办券商等市场服务机构监管业务规则、实施细则和相关工作指引，提出相关业务规则的修订建议；
负责对证券公司从事推荐、经纪、做市等主办券商业务申请的备案审查工作；
负责对主办券商等市场服务机构的规范运作和业务质量进行持续监管；
负责对违规市场服务机构及相关当事人采取监管措施，草拟对其的自律处分建议，提交纪律处分委员会审议；
负责建立合格投资者评价体系，完善投资者适当性管理机制，督促主办券商履行投资者适当性管理职责；
负责制定培训规划和年度计划，组织开展面向主办券商等市场服务机构的培训服务；
负责跟踪境内外市场发展和创新动态，组织开展与机构管理相关的研究工作；
全国中小企业股份转让系统
NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS
二、主办券商管理
（一）
主办券商涵义及业务分类
（二）
监管原则
（三） 管理细则体系
（四） 业务申请
（五） 业务管理
（六） 日常管理
（七） 自律监管
全国中小企业股份转让系统
NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS
（一）主办券商涵义及业务分类
何为“主办券商”
主办券商是指在全国股份转让系统从事经纪业务、推荐业务、做市
业务部分或全部业务的证券公司。
通俗的说，证券公司参与全国股份转让系统相关业务，即通称为主
办券商，但各家主办券商从事的业务种类可能会不同。
全国中小企业股份转让系统